资格监管办法》第十三条的适用（2011年01月06日）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》） 第十三条 认定以学位证书为准。对于在1981年实行学位制度之前取得大学本科及以上学历的人员，视为符合“取得学士以上学位”的条件。鉴于《中华人民共和国学位条例》于1981年 ...
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）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8 结果上报中国证监会。在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行 ...
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相关会计数据。上市公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》关于定期 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用□不适用 大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的余额（万元） 2008年发生的期间占用、期末归还的总金额（万元 ...
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》(证监会第24号令)实施前取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员尚未通过资质测试的，应当自《办法》实施之日起三年内通过资质测试。逾期 之日起，除本通知规定的情形外，证券公司聘任不具有任职资格或者不具备任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员，中国证监会将根据有关法律、行政法规 ...
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《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。”“证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票 媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清；（三）发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕 ...
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）》公开征求意见的通知为贯彻落实《证券法》，加强证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管，促进证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司 金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略）二、《关于 ...
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2010年第4号38.信托公司净资本管理办法中国银行业监督管理委员会令2010年第5号39.融资性担保公司董事监事高级管理人员任职资格管理暂行办法中国银行业监督 指引（试行）》的通知银监发〔2008〕5号397.关于印发《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处理工作指引》的通知银监发〔2008〕50号 ...
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工作日内向中国证监会提交更新资料。第十六条中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。中国证监会及时公布和更新财务 ，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得 ...
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与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。第十七条公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年 撤回申请文件的次一工作日予以公告。第五十六条上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 ...
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第十节开办证券公司股票质押贷款业务第十一节开办企业年金基金受托业务第十二节开办个人理财业务第十三节申请开办其他业务第六章董事和高级管理人员任职资格许可第一 人还应是法律、经济、金融、财会方面的专家，并符合《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。第一百二十五条申请中资商业银行董事长、副董事长 ...
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