的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号招募说明书的内容与格式目 录第一 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。(三)基金管理人列明 ...
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公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《 。3.13 公司在基金销售过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的 ...
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，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核 履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的其他人员。 三、对基金 ...
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在至少一家由我会指定的全国性报刊上刊登招募说明书及发行公告。 十、同意国通证券有限责任公司为基金发行协调人，具体负责基金发行的有关事宜，按照有关规定做好基金的 发行和成立情况的书面报告报送我会。 十四、同意基金托管人以裕隆证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十五、同意基金管理人在基金成立后，向 ...
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、基金托管人的托管费按基金资产净值0.25%的年费率计提。 八、同意基金利用深圳证券交易所交易系统，采用 “上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本 发行和成立情况的书面报告报送我会。 十四、同意基金托管人以普丰证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十五、同意基金管理人在基金成立后， ...
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，在至少一家由我会指定的全国性报刊上刊登招募说明书及发行公告。 十、同意南方证券有限公司为基金发行协调人，具体负责基金发行的有关事宜，按照有关规定做好基金的发行 发行和成立情况的书面报告报送我会。 十四、同意基金托管人以天元证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十五、同意基金管理人在基金成立后， ...
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推荐人意见第十三节备查文件目录第三章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)上市交易的信息披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据 、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 ...
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，不得有下列情形：(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)预测该基金的证券投资业绩；(三)违规承诺收益或者承担损失；(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或 提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。第二十六条 ...
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、学位证明复印件；(七) 拟任人基金从业资格证明复印件；(八) 拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九) 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、 作出相应处理；(四)违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；(五)不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。 ...
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（2）条国务院部委规章（2）条第二条 凡在中华人民共和国境内申请募集证券投资基金(以下简称基金)，基金管理人和基金托管人应当按照本准则的要求订立基金合同 规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，当事人可对相应内容做出合理调整和变动 ...
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