公司：为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人妥善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题通知 许可证（副本）》（复印件）。（十）发起人财务报告主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告， ...
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措施或做出行政处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式 的盈利模式，不利于形成多元化、多层次的销售渠道体系。(三)部分投资人将基金作为投机品种进行频繁申购赎回，一些机构投资人运用资金优势进行短期套利，影响 ...
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推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，我会制定了 等表述；2．不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；3．不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中 ...
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1）条第二条 本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台(以下简称“信息管理平台”)，是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括 信息； (二)系统在机构开户时应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人 ...
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投资基金申报材料字样2．拟设立基金名称申请人名称(三)份数申报材料一式6份其中至少1份为原件二申报材料目录(一)申请报告主要内容包括基金名称拟 契约内容与格式(试行)》规定制作(五)托管协议按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议内容与格式(试行)》规定制作(六)招募说明书按 ...
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一种证券品种，权证有其自身的运行特点。对于证券投资基金(以下简称“基金”)投资权证的问题，应当在试点的基础上逐步开展，待积累一定经验以后，再根据市场情况作进一步规定。目前，为规范基金的投资运作，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将 ...
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持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日 附件：证券投资基金募集申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、 品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度 ...
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是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。 五、申请高级管理人员任职资格，申请人应在任职资格申请表中参照以下内容做出承诺：(一)申请材料真实 从事的具体工作内容。十一、个人承诺内容应当符合《关于实施＜证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法＞有关问题的通知》的要求，并由拟任人亲笔书写、 ...
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规范工作的函》(渝办函[2000]第28号)收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]第28号)及其他有关规定，经审核，现就有关事项批复如下：一、同意淄博基金、通发基金、三峡基金在资产及规模调整符合要求后，合并规范为汉博证券 ...
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》(融通基金字[2001]06号)及其他有关材料收悉，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，经审核，批复如下；一、同意原苏建、建皖、昌久基金合并 机构在基金发行、上市、扩募工作中要切实履行有关职责，充分披露相关信息，确保基金发行、上市及扩募在公开、公平、公正的基础上顺利完成。 六、本批复自 ...
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