主席：尚福林 二00五年十二月三十日第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《 应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项：(一)被 ...
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证券公司管理的集合理财产品的会计核算应当参照证券投资基金会计核算的有关规定执行。五、证券公司缴纳的证券投资者保护基金，应当在“管理费”科目中设置二级科目核算 三方存管”费用，应当在“手续费及佣金支出”科目中设置二级科目核算。六、证券公司因申购新股或基金被暂时冻结的资金，应当在“其他货币资金”科目核算， ...
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： 信息技术日报表 73第一章 总则第一条为保护证券投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律 组应根据了解到的拟被托管机构信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度 ...
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提示函。其他情况下，基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须醒目、方便投资者阅读。对于营销活动承诺限定基金销售规模的，基金宣传推介材料应当明确说明采取的 条本规定自发布之日起施行。附件：《风险提示函的必备内容》 一、证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资 ...
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日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年十月九日 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 上市公司现金分红是实现投资者投资回报的重要形式 政策的执行情况，并说明董事会是否制定现金分红预案。” 六、在《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式特别规定（2007年 ...
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主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价 和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。第三十八条发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 ...
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与承销管理办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：（一 ...
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信用交易结算备付金。信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收。第二十五条证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券 暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资 ...
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业务试点管理办法的决定》（证监会公告[2011]31号），本公司修订形成《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》。经中国证监会批准， 信用交易结算备付金。信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收。第二十五条证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由 ...
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部门，把应由所有权代表或管理层承担的责任当作监管部门应当承担的责任。还有些投资者对作为股东的权利义务意识比较模糊，没有主动质问上市公司治理结构和经营行为， 辖区重大案例和工作经验；组织和协调好辖区内各方力量，充分发挥各证券从业机构在投资者教育中的作用。派出机构的干部都要增强查处违法法规案件和开展投资者 ...
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