四章附则 第一章总则第一条为了确保金融规章制度的贯彻实施，强化内部管理，防范金融风险，促使各项业务的正常进行和健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》 构成单方或者多方权利义务关系、具有法律约束力的文件，具体包括：各类借款合同及从合同，资金拆借协议，各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议 ...
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的全体董事(监事)签名。 职工代表大会决议由唱票人、计票人、监票人签名。 5．法律意见书。 律师对股东大会代表产生的过程及合法性、股东大会召开程序、股东决议 权益，正确评估农村信用社风险状况，包括资产损失风险和管理风险。针对风险和损失状况，落实防范化解措施，为农村商业银行、农村合作银行开业后的健康平稳 ...
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的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，确实防范法律风险。第四十条 商业银行应当根据有关监管要求，制定内部理财业务人员资格条件、行为准则等必要的工作规范 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查以下两种情况：(一)代理客户进行各类投资 ...
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和性质相适应的技能，以及是否有能力解决银行风险状况变化和外部市场发展带来的问题。为达到上述目的，监管机构在法律上有权改变董事会和高级管理层的人员构成。 能够直接或间接地与有关司法当局就涉嫌或事实上的犯罪活动互通信息。５．如果防范金融舞弊行为和反洗钱工作由监管机构本身负责，那么监管机构自己就必须具备这方 ...
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银行签订具有法律效力的贷款合作协议。中标银行要按照协议规定提供贷款服务并及时足额地发放国家助学贷款；要简化贷款程序、制定统一的贷款合同文本，规范办理贷款 约束机制。国家和省金融管理部门要加快个人资信征询系统建设，健全银行风险防范机制。经办银行要建立有效的还贷监测系统和贷款学生个人信息档案，逐步实现系统 ...
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金融资产案件发生。（五）社会信用环境良好。企业信用观念强，严格遵守信用合同，按时偿还贷款本息，没有逃废金融债务行为。社会各界关心支持金融业发展。经济繁荣 逐步形成社会联动的风险防范工作体系各级政府对创建金融安全区工作负总责。要从地方经济发展和社会稳定的大局出发，关心金融工作，支持人民银行依法监管，维护 ...
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和个人信用观念强，按时偿还贷款本息，没有逃废金融债务行为。重合同守信用，合同履约率达９０％以上。社会各界关心支持金融业发展，经济保持一定的增长速度 ，密切配合，形成各方联动的金融风险防范工作体系，确保创建金融安全区工作取得实效，为全省经济发展和社会稳定做出贡献。中国人民银行济南分行二○○二年九月十六日...
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电子银行业务运行的特点，加强对电子银行业务面临的战略风险、信誉风险、运营风险、法律风险、信用风险、市场风险等风险的管理。第二十六条 金融机构应当明确 确定外包的原则和范围，认真分析和评估技术或服务外包潜在的风险，建立健全有关规章制度，制定相应的风险防范措施。第五十三条 金融机构在选择外包服务供应商时， ...
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，明确规定理财投资合作机构的准入标准和程序、责任与义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务及退出机制，理财投资合作机构的名单应当至少由总行高级管理层 贷款损失准备和其他各项减值准备，计算流动性风险和大额风险暴露等监管指标。第五章 法律责任第七十条 商业银行从事理财业务活动，有下列情形之一的，由 ...
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，明确规定理财投资合作机构的准入标准和程序、责任与义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务及退出机制，理财投资合作机构的名单应当至少由总行高级管理层 贷款损失准备和其他各项减值准备，计算流动性风险和大额风险暴露等监管指标。第五章 法律责任第七十条 商业银行从事理财业务活动，有下列情形之一的，由 ...
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