等非法敛财类案件，确因被害人人数众多等客观条件的限制，无法逐一收集被害人陈述的，可以结合已收集的被害人陈述，以及经查证属实的银行账户交易记录 应作为黑社会性质组织行为特征的认定依据。13. 对利用信息网络实施黑恶势力犯罪非法控制和影响的“一定区域或者行业”，应当结合危害行为发生地或者危害行业的相对集中 ...
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五条拍卖人应按拍卖公告或竞买须知确定的时间、地点进行拍卖。拍卖由拍卖主持人主持，记录员应对拍卖全过程作出笔录。第二十六条拍卖人应制作带有编号的竞买标志牌，并于拍卖前 、竞得人、摘牌人在招标、拍卖中有行贿等非法行为的，由招标人、拍卖人、挂牌人取消其交易资格。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十 ...
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其它业务。证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。有明确迹象表明是银行资金的，证券公司应承担禁止其流入股市的责任。对投资者负有诚信义务，正确执行 非法收入予以没收，并视情节依法处理。承担股价波动所导致的投资收益风险。对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务。遵守有关上市公司收购条例的规定。对 ...
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十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构 协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑 ...
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拟任该代表处首席代表的身份证明和学历证明的复印件、简历以及拟任人有无不良记录的陈述书；(八)对拟任该代表处首席代表的授权书；(九)申请人所在国家或者 章法律责任第六十三条未经国务院银行业监督管理机构审查批准，擅自设立外资银行或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔，自 ...
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解除合同时，养老保险公司应当要求其提供已通知受益人解约事宜的有效证明，并以银行转账方式将养老保障委托管理基金退至委托人单位账户。十八、养老保险公司应当按 、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，防范有关非法行为。二十、本通知自下发之日起执行， ...
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珠海国投等证券经营机构还要求客户开户时指定保证金转出的银行帐户。 二、我省证券经营机构营业部电脑交易系统及内部管理存在的主要问题(一)硬件设备和客户资料的 客户资料、客户保证金、柜台委托、股票转托管等方面存在的漏洞，努力把各种非法操作的可能性降到最低限度。(四)抓紧建立安全防护屏障，对进入系统的电脑和 ...
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外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，无结售汇业务和外汇市场交易违法、违规记录；?(二)具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度和较强的本外币 和询价外汇市场上，报价不得超过中国人民银行规定的银行间市场交易汇价的浮动幅度；?(三)在外汇市场诚实交易，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格；?(四) ...
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产权清晰，财务账目真实、清楚、完整；(七)无违法、重大违规行为的记录；(八)中国人民银行要求的其他条件。第六条发行会员卡所得价款总额不得超过企业净资产总值 部门根据职责对其单处或并处警告、责令其退还所募集的资金及利息、收缴非法会员卡、取消发行会员卡的资格、一年内不再受理其发行会员卡的申请、三万元人民币 ...
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，建立严格的内部控制制度。第二十九条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在 十五条 证券公司必须按照中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。第四十六条 ...
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