损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并依照公司章程取得被收购公司股东大会的批准。第八条 被收购公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有 起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任 ...
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六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的 期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； ...
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中国证监会派出机构。 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。并自向公众 销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。 第八 ...
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所获得的收益或赔偿损失。(公司法第六十一条) 17．股东代表诉讼。公司高级管理人员或控股股东等以不当行为侵害公司利益，公司在不当行为控制之下不能或怠 业务相同的经营活动；(3)担任与公司业务相同的其他企业的合伙人；(4)侵占他人提供给公司的商业机会；(5)利用公司为自己创造商业机会的；(6)利用公司的 ...
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、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明； （五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告； （六）高级管理人员和评级从业人员 健全、执行不规范，拒不改正； （九） 为他人提供融资或者担保； （十） 董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。关联法规：全国人大法律（1） ...
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管理计划推广业务的内部授权安排、合规控制制度等，并提供有关制度文本。(七)管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产 高级管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产管理计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假 ...
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处罚的；(三)具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。股权激励计划经董事会审议通过后，上市公司监事会应当对激励对象 对上市公司持续经营能力、股东权益的影响；(七)对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见；(八)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及 ...
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不足以消除损害的部分已提供充分有效的履约保证，依照公司章程得到公司股东大会同意的情形除外。第八条被收购公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和 的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函 ...
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说明书文本扉页应当刊载如下声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实 1月1日完成购买的盈利预测报告及会计师事务所的审核意见。其他发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的证券作出正确判断，且发行人 ...
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发行人应视情况在履行上市公司持续信息披露义务的前提下，及时修改募集说明书并提供补充说明材料。发行人公开发行可转换公司债券的申请经中国证监会核准后，如发行人认为 机构。第三十二条应披露发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。第三十三条 ...
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