银行具有健全的规章制度，内部控制能力较强，最近2年无违法、严重违规行为和重大案件；(二)有开展自助银行服务的技术和人员；(三)有符合要求的营业 严格分开保管；4.依法监督基金管理人的投资运作； 5.依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；6.依法复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 ...
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、账务不健全等问题。为杜绝这些违规违纪问题，各级农村信用合作管理部门要强化内部管理，严格按规定筹集、使用管理费，人民银行各分支行要加强监督检查，确保管理费 对于近年来管理费管理中出现的问题，要认真剖析、全面整改，并将整改意见于2001年3月底前上交上级管理部门和内审部门。 二、各级农村信用合作管理部门 ...
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[2001]41号)的有关要求，中国人民银行、监察部、财政部、审计署定于2001年 9月下旬至10月底，对中央行政事业单位银行账户管理情况进行专项检查。有关要求如下： 纪律。对没有按要求开户和清理、隐瞒不报并违规开户的金融机构，要按有关规定严肃处理，根据违规情况和性质给予经济处罚，并给予有关领导和其他 ...
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存在本规定所提及的违规行为，查实应由单位承担责任的，应书面告知被检查单位的上一级(或总行)内审部门并移交有关材料，由内审部门依据本规定提出处理建议；查实应由 责任。第十九条本规定所称“以上”、“以下”均包括本级次。第二十条本规定由中国人民银行总行负责解释。第二十一条本规定自2001年12月1日起施行。...
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也有2年，最长的达12年。1997年又稽查出某家人寿保险股份有限公司在“银行存款”中核算“拆出资金”7900万元，“短期投资”500万元。这些业务违规主要 利润1.1亿元。性质：截留利润是一种严重违反财政法规的行为。处理处罚依据及标准：依照《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》(国发(1987)58 ...
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：1、组织协调银监会、人民银行、信用社省级管理机构等有关部门，制定当地信用社风险防范和处置的具体办法并组织实施。2、组织协调有关部门处置信用社发生的 3、依法组织现场检查和非现场监测，做好信息统计和风险评价，依法查处违法违规行为。建立信用社监管评级体系和风险预警机制，根据信用社评级状况和风险状况，确定 ...
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罚款；（六）通报批评。以上几种处罚可以并处。第三十七条对被稽核单位违规问题有直接责任的主管人员和直接责任人员，根据性质及情节分别给予以下处罚：（一）扣 中国农业银行总行。第四十二条本规定自１９９５年１月１日起实行。１９９０年颁发的《中国农业银行稽核工作暂行规定》同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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保监会或其派出机构颁发的金融许可证；（二）主业经营情况良好，最近2年无重大违法违规记录（已采取有效整改措施并经中国银保监会及其派出机构认可的除外 保险人、投保人、被保险人的商业秘密。第五十一条 商业银行和保险公司应当在客户投诉、退保等事件发生的第一时间积极处理，实行首问负责制度，不得相互推诿，避免产生 ...
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使用问题。为满足无线电管理工作需要，财政部从2011年起将无线电频率占用费纳入了基金预算管理。5．部分商业银行账户应予规范和清理问题。财政部已区分账户 落实偿债责任、多渠道筹措偿债资金、设立偿债准备金等措施，妥善处理存量债务，积极纠正违规问题：一是违规为464.75亿元债务提供担保问题，有关地方和部门 ...
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扣缴税款、会计核算不合规、资金资产管理不善、财务内部控制薄弱等其他违法违规及财务管理不规范的问题，涉及资金4.92亿元，占项目总数的35. pu泡沫行业cfc-11整体淘汰计划项目 赠款 世界银行 无保留意见 1 南京红宝丽项目进展缓慢。 该企业已于2011年1月完成设备安装调试。 49 国际金融组织 ...
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