以专章说明依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。境外基础证券发行人的董事、高级管理人员应当对招股说明书签署书面确认意见。第十八条境外基础证券发行人应当按照《 监督管理机构批准的商业银行；（三）证券公司。担任存托人的机构应当符合下列条件：（一）组织机构健全，内部控制规范，风险管理有效；（二）财务状况 ...
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与代理银行签订的资金清算管理协议与清算协议等有关文件规定，制定本办法。第二条本办法适用于代理市级财政国库集中支付业务的所有商业银行。第三条本办法所称银行 相关单位投诉5次以上(含5次)，并经市财政国库管理部门核实确属代理银行责任的；（三）检查中发现资金风险存在严重隐患的。第三十二条按照“奖优罚劣”的 ...
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权益，维护房地产市场秩序，确保商品房预售款用于相关工程建设，防止交易风险，根据《城市商品房预售管理办法》等法规，结合南京市的实际情况，制定本办法。关联 分期规模或建设项目全部，在商业银行分别开设商品房预售款监管账户(下称“监管账户”)。商品房预售款的使用原则上采取封闭式的管理模式。第六条房地产开发企业 ...
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债券发行人是否为集团企业的判定主承销商依据银监会颁布的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》（银监会令2007年第12号）对债券发行人 信用评级机构评级作业主要流程单》应与工作底稿相关内容保持一致。 中国人民银行二○○八年三月十一日 附件1:信用评级机构现场访谈作业情况表 ××年××月评级机构名称： ...
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的改革和向商业银行的转化，银行在信贷业务运作机制和操作程序上也有许多新的变化。这就使得我行原来的个人住房贷款在贷款种类、贷款方法、管理方式等方面， 单位在银行开立的存款户内。这种提款方式可以加强银行对贷款用途的监控，防范贷款风险。这两种提款方式在实际工作中可由贷款行视情况具体掌握。根据《中国人民银行 ...
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各分行、营业管理部，各商业银行：为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司与证券公司的投资和融资渠道，中国人民银行制定了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其 ...
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监局、保险公估机构：为加强对保险公估机构及其分支机构的管理，规范经营行为，防范风险，维护公平的市场竞争秩序，促进保险业健康发展，现将有关事项通知 对保险公估机构的债务承担连带责任”。(三)保险公估机构应当自保证金专户存储到商业银行之日起10日内，将保证金存款协议复印件报送当地派出机构。投保职业责任保险 ...
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委托代理处置的资产追加投资。 第四条本办法所称现金资本金，是指公司接收商业银行作为资本金划转的现金，作为资本金划转的固定资产和投资实体变现的现金，以及资本金 收购不良资产回收的现金进行投资。 第五条公司投资业务应遵循总量控制、规范运作、严格管理、控制风险、保值增值的原则。公司应针对投资业务中的市场风险 ...
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手续情况进行监督。第三条 市银监分局应依照有关法规和《商业银行中间业务管理暂行规定》，对银行承办的住房公积金金融业务和相关手续进行监督。第四条 市人民 受托银行有权予以拒绝。第十七条住房公积金受托银行违反有关规定，造成住房公积金风险的，应按有关规定对责任人和单位进行处理；触犯法律的，应移送司法机关处理 ...
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对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定》第九条第三款“商业银行、城乡信用社等金融机构对企业贷款放松管理、失察，造成企业套取贷款买卖股票、期货的，对其主要 (二)对已经发生的与证券、信托机构相关联的融资业务，你行要加强管理，完善法律手续，降低风险，并尽快收回。请你行于2001年2月28日前将处理结果 ...
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