原料采购或产品销售的关联交易额占同类交易额的50％以上等)、信息披露未违反有关规定。(七)披露的最近一期会计报表不存在会计政策不稳健(如资产减值准备 公司，如其完成发行后业绩即大幅下滑达50％(即“变脸”)，根据《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》(证监发【2001】48号)，除非有 ...
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重大违法行为，特别是在股权管理、信息披露、财务管理、募股资金运用、决策程序规则、保护中小股东权益等方面有违规、违法行为的，有证券欺诈等行为的；３、其申报 使用的情况说明；（９）本次配股募集资金使用的可行性报告。２、上市公司配股方案获准同意后，应按国家有关上市公司信息披露的规则，及时公告配股的有关事宜。...
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年限及对上市公司未来经营产生的影响（用前三年与未来三年对比的方式，披露该项交易对经营财务指标的影响，尤其是对每股收益的影响）。３、此次交易完成后，关联 申请豁免披露。自本通知下发之日起，上市公司涉及上述问题的董事会决议，在信息披露前必须备齐上述文件。本通知即日起生效。上海证券交易所２０００年１２月６日...
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的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始 应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十八条 资产管理人应当根据资产管理计划的特点在资产管理 ...
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、商品期货；（二）中国证监会规定的其他投资品种。第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定 管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率 ...
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各证券发行人、基金托管人：为提高信息披露的准确性，我公司将对前N名大股东名册数据按新的方法统计，即在股东名册中对持有多个证券帐户的自然人和法人分别依据 和同名称同注册号的原则合并为一个股东进行统计。现就有关事宜通知如下： 一、我公司2002年1月4日发送的前N名大股东名册数据为未合并的2001年12月 ...
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监管。第四条本办法所称证券经营机构，指依法设立的可经营证券业务、具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称的 机构从事股票承销业务不得透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中有关认购数量、预计中签率等非公开信息。第二十九条证券经营机构不得以下列不正当竞争 ...
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支持证券经营机构创新，被中国证券业协会评审确定为创新试点的证券公司在执行上述第(三)项时，要求在提交申请材料之前1个季度末的相关数据符合规定；在执行 控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急 ...
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公布的配股说明书中所列载的本次配股承销机构却是中银信托投资公司和深圳大鹏证券公司。你公司在公布配股说明书之前，并未就此项变更向中国证监会做出书面或口头汇报，这种做法违反了证监发字[1994]161号文件附件《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》第六条第3款中“公布的配股说明书内容应当与 ...
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或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事 人员通过传媒从事咨询服务时，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露；(五)引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；(六) ...
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