、加强注册会计师行业管理，为我国会计师事务所做强做大创造良好环境。一是修改完善《关于修订会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知的决定》，重新启动证券 为内控建设提供样板参考和经验指导。三是对69家境内外同时上市的公司披露的内部控制评价报告和审计报告进行全面分析，形成分析报告。四是调研了解企业在 ...
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审计业务收入包括财务报表审计（包括与财务报表审计密切相关的专项审计）、内部控制审计、验资和其他审计业务。****其他收入是指会计师事务所总收入中不能 ）业务招待费 （十八）上缴管理费 1．上缴国内管理总部管理费 2．上交国际会计公司年费*** （十九）其他 合计 二、各项税费支出 （一）营业税 （二） ...
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交易等方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。 年报 是/否 财产保险公司报送内部控制信息一览表 指标名称 序号 评价项目 报送频度 评价标准 自我评价结果 备注 系统，系统具有可稽性；核心业务系统实现全险种、全流程的电脑系统控制与管理，不存在游离于系统外的业务承保、理赔和再保险；信息系统 ...
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4家、股份制商业银行7家、城市商业银行1家、农村信用社1家,综合类证券公司1家、证券咨询机构3家、证券营业部36家、中介机构9家,产险公司 。同时,要兼顾经济效益,促进国有资产保值增值。至一盐业企业。不断巩固盐业专营的控制地位,保证盐业市场的稳定和合格碘盐供应,不断开发营养盐等新一代盐产品,加强工业盐 ...
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科目应设置“银行汇票”、“银行本票”、“存出投资款”等明细科目，“存出投资款”每月至少与证券公司等机构对账单核对一次。月份终了，信托项目“存出投资款”账面余额与 的还款能力、贷款本息的偿还情况、抵押品的市价、担保人的支持力度和受托人内部信贷管理等因素，分析其风险程度和回收的可能性，按确定的结果及时足额 ...
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银行次级债券、商业银行金融债券、商业银行次级债券、商业银行次级定期债务、保险公司次级定期债务、国际开发机构人民币债券等。第一节 中央银行票据第十条 保险机构投资 从资产规模、公司治理、内部控制、诚信状况、研究能力、市场地位等方面，对其进行评估并出具审核意见书。第五十八条 保险机构开立证券账户、租用席位 ...
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金融机构：(一)商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；(二)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；(三)保险公司、保险资产管理 向任何单位和个人提供。第八条金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱 ...
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的利润增长点。（４）推动地方商业银行完善呆帐准备金制度，提高资本金充足率，加强内部控制机制，提高管理水平。（５）加大金融监管力度，防范金融风险。健全和 有限公司提高素质，增强竞争力，并积极创造条件，争取改组为中外合资的证券公司。（２）积极发展证券投资基金和基金管理公司。（３）积极筹建我省综合类期货公司 ...
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科目应设置“银行汇票”、“银行本票”、“存出投资款”等明细科目，“存出投资款”每月至少与证券公司等机构对账单核对一次。月份终了，信托项目“存出投资款”账面余额与 的还款能力、贷款本息的偿还情况、抵押品的市价、担保人的支持力度和受托人内部信贷管理等因素，分析其风险程度和回收的可能性，按确定的结果及时足额 ...
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所需、且有适足容量之计算机系统。 (6)证券经纪商之计算机系统应订定定期(每年至少一次)由内部或委托外部专业机构评估计算机系统容量及安全措施 设网站上提供股市实时交易信息，应经由与证交所签约之信息公司提供。 7 网络安全管理(内部控制标准规范CC-17000)，适用网络下单证券商，不适用语音下单及传统 ...
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