风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的设立情况进行 明确约定。第五十条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：（一）计划存续期间，客户少于2人；（二）计划存续期满且不展期；（三）计划说明书约定的 ...
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条款的执行问题（一）《办法》第六条第（四）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以 合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。四、《办法》施行后，基金管理公司董事会 ...
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建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能。 公司应设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉： (一)上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的 ...
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说明具体的战略关系。 新增股东为法人的，应披露其主要股东及实际控制人；为自然人的，应披露国籍、拥有永久境外居留权情况(如有)、身份证号码； 指定网站披露。附件应包括下列文件： (一)发行保荐书(附：发行人成长性专项意见)及发行保荐工作报告； (二)发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事 ...
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中华人民共和国境内有住所,其中至少有一人在特区内有住所;(二)公司注册资本不低于人民币1000万元;有外商投资者参与发起设立公司的,其注册资本不低于人民币3000万元 可以是人民币,也可以是可兑换的外币。以可兑换的外币出资的,应按设立公司的协议的约定,按缴款当日中国人民银行公布的外汇牌价折算成人民币。 ...
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公司的条件和程序，由市政府规定。第二章设立第十五条公司应当由二人以上五十人以下共同出资设立，其中至少应有一人在特区有住所。第十六条设立 然后提取利润的百分之十作为法定盈余公积金，百分之五作为法定公益金。法定盈余公积金累积达公司注册资本百分之十五时可不再提取。第六十八条法定盈余公积金应当用于下列各项用途 ...
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公司的条件和程序，由市政府规定。第二章设立第十五条公司应当由二人以上五十人以下共同出资设立，其中至少应有一人在特区有住所。第十六条设立 然后提取利润的百分之十作为法定盈余公积金，百分之五作为法定公益金。法定盈余公积金累积达公司注册资本百分之十五时可不再提取。第六十八条法定盈余公积金应当用于下列各项用途 ...
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存在设定质押或被人民法院依法冻结或其他法律法规规定禁止或限制转让的情形；(三)股权公司的章程未约定禁止或限制该股权转让；(四)以股权出资的，应当经股权公司其他 以股权出资的，不得以股权作为首期出资。被投资公司为募集设立的股份有限公司或者一人有限责任公司的，设立时投资人不能以股权作为出资。第七条股权出资 ...
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出具小额贷款公司试点筹建的相关文件。第十条小额贷款公司设立须经筹建和开业两个阶段。第十一条小额贷款公司的筹建。省政府金融办应自收到完整申请材料之日起60 金融办应自接到延期申请之日起20日内做出答复。筹建延期最长为90日。筹建人应在筹建期届满前将开业申请提交至省政府金融办；逾期未提交的，筹建批复失效， ...
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行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划的申请进行审核。经审核符合条件的，作出批准决定；经审核不符合条件的 约定。第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：（一）计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净值低于1亿元人民币；（二） ...
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