已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。第十四条客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额 监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。客户通过专用证券账户和其他证券账户 ...
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章 总则第一条 为推动上海证券交易所(以下简称本所)上市公司(以下简称公司)建立健全内部控制制度，提升公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票 进行监督管理。第二节 衍生品交易的内部控制第十四条 公司参与衍生品交易的，应评估自身风险控制能力，制定内部控制制度，进行监督和管理。本 ...
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增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指 所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。第三十七条发行人的业务(一)发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和 ...
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结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据国务院政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。第二十七条证券登记结算 技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(三)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急 ...
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增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指 所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。第三十七条 发行人的业务(一)发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规 ...
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增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司（以下简称＂发行人＂）所聘请的律师事务所及其委派的律师（以下＂律师 发起人所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。第三十七条发行人的业务（一）发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和 ...
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，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与推荐公司挂牌项目任意两个以上的经历。第七条项目小组成员不得 制度并在其中发挥作用等；通过测试公司会计信息系统，评估其有效性。（二）与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估报告等，考察管理层为识别和评估对 ...
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办理报批、更名、过户等手续，并减免相关费用，或实行最低收费标准。第六条 简化财产评估和抵押登记手续，降低融资成本。将国土和房管部门两头办理的 的25%收取。对成功实现境内外上市（包括购并上市）的企业，由市政府给予企业一次性奖励100万元。对成功发行企业债券、公司债券的企业，由市政府给予企业一次性奖励 ...
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发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照公司法设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。上市公司发行的公司债券按其他有关规定执行。二、企业 五条风险与对策主要包括：与本期债券有关的风险与对策；与行业相关的风险与对策；与发行人有关的风险与对策。第十六条信用评级主要包括信用评级报告的内容 ...
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、全流通试点与市场运作机制研究35、QDII制度对国内股市的影响评估36、混业趋势下券商产品和服务的发展方向研究37、证券市场信用制度与诚信文化的 与中国证券市场法律和监管关系的研究64、券商客户服务：现状、趋势和原则与手段65、中小企业上市公司特性与风险研究66、债券市场发展及其监管问题研究67、 ...
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