应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
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第九条 禁止任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户。第十条 前条所称欺诈客户行为包括：(一)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；(二)证券 遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。关联法规：国务院部委规章（15）条第十二条 前条所称 ...
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与及时查处相结合的防范和预警机制。联席会议办公室要抓紧制订有效防范和处置非法证券活动的工作预案，建立完善的群体性上访事件的防范和应急处理机制。根据当前 承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券经营机构经营，未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反 ...
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时间、营运资金及联系电话等。二、经营情况1．公司代理买卖证券业务开展的情况。2．公司代发行证券业务开展的情况，包括全年承销新股发行和配股的公司 格式披露：债券种类面值年利率购入金额到期日本期利息累计应收或已收取利息②其他债权投资，应按以下格式披露：借款单位本金年限年利率到期日本期利息累计应收或已收取 ...
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公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。关联法规： 编制遵循了谨慎性原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。'第一百三十七条发行境内上市外资股、 ...
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”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国 ，应收款项发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险等。发行人主要的财务指标出现重大异常，存在金额异常重大 ...
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后，可给予减免城市房地产税的照顾。20．个人从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税。对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入，在对 旅客或货主收取运营收入，并向航空运输企业支付固定包机费用的业务），按“服务业-代理”项目征收营业税，其营业额为向旅客或货主收取的全部价款和价外费用减除支付 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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以及基金销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放《基金投资者教育手册》的情况。证券投资咨询机构专项检查主要内容是其开展业务合规性的情况。期货经营机构专项检查的 网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点 ...
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