、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员所出具的有关材料和意见书，审核中国证监会上市部出具的初审报告；依法对上市公司重组申请提出 所聘请的中介机构担任董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员，或者其工作的单位为重组各方当事人提供过有关业务咨询，可能影响委员公正 ...
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（一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构地址或其他通讯资料。 （二）被监管机构应当于每季度结束后１５ ； （三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为； （四）中国证监会移交的其他案件。 关联法规：全国人大法律（1） ...
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论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第七条上市 保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。第十二条上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况 ...
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手续。第七条 基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：(一)基金评价机构基本情况;(二)企业法人营业执照复印件;(三)从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、 ...
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机构基本情况；（二）企业法人营业执照复印件；（三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件；（四）完整的基金评价 、罚款。第三十条基金评价机构违反本办法规定，聘任不具备基金从业资格的人员的，中国证监会采取责令改正等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的 ...
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手续。第七条基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：(一)基金评价机构基本情况;(二)企业法人营业执照复印件;(三)从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、 ...
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网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政 基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内 ...
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制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。(十一)拟任从业人员资格申请材料主要包括：1、至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职 的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国证监会规定的其他材料。附件三：基金管理公司股东变更申请材料 ...
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的。股权激励计划经董事会审议批准后，上市公司董事会应当在公司内部公示激励对象名单，并将公示情况在股东大会上予以说明。关联法规：全国人大法律（1） 义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构 ...
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在期货市场监管工作座谈会上的讲话（刘鸿儒１９９４年６月１５日）这次会议是中国证监会召开的期货市场监管工作座谈会。全国３０个省、自治区、直辖市和计划单列市的 了《期货交易所管理暂行办法》、《期货经营机构管理暂行办法》、《期货从业人员管理暂行办法》、《境外期货交易管理暂行办法》，提交这次会议请大家讨论， ...
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