会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货 ）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（ ...
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3年以上； （二）注册资本不低于1亿元，申请日前2个月风险监管指标持续符合具有全面结算业务资格的期货公司应具备的标准； （三） 包括下列内容： (一) 交易指令下达方式及审查或验证措施； (二) 保证金标准； (三) 风险管理措施、条件及程序； (四) 结算流程； (五) 通知事项、方式及时限； (六 ...
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、费用管理、财务报告等财务控制；资金调度、投资决策、投资风险管理等资金控制；信息技术、信息安全管理等信息技术控制。第七条保险公司应结合自身业务特点披露经营 投资组合构成。根据投资对象分类时，应区分为银行存款、政府债券、金融债券、企业债券、基金、股票及其他资金运用方式；根据持有目的分类时，应区分为以公允 ...
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文化。寿险公司应培育积极健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进作出明确的规定。特别应向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的 收付费进行控制，明确收付费的操作流程与岗位职责，对收付费行为进行定期检查和审计；妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴、固定资产等，定期核对现金和银行 ...
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按违纪处理。二是加强对各项高风险投资业务的实时监控，涉足高风险投资业务的企业，集团公司应建立或指定专门的机构，对各项高风险业务实施专业化操作和实时监控 财务风险的企业，要求企业总会计师结合财务决算管理工作，汇报企业财务状况和财务管理工作开展情况。四是进一步完善企业财务决算报告质量评估制度，依据审计报告 ...
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、资本增值状况及发展后劲。第十二条企业管理绩效定性评价指标包括战略管理、发展创新、经营决策、风险控制、基础管理、人力资源、行业影响、社会贡献等八个 对评价期间的基础数据进行核实，按照重要性和可比性原则进行适当调整。第三十七条在任期经济责任审计工作中开展任期财务绩效定量评价，其评价基础数据以财务审计调整 ...
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，加快资金回笼速度和周转效率，提高盈余现金保障水平。 六、积极创新集团公司财务管理模式，增强集团公司控制力。一是依据集团公司发展战略规划，研究制定集团公司财务战略， 由查错纠弊向管理审计、效益审计和风险审计转变。三是切实开展专项审计工作，对于发生重大决策失误、资产损失和严重财务危机的子企业，通过专项 ...
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情况、业务拓展情况、主要财务指标的变动情况及原因；（五）企业内部控制建设和风险管理情况，包括企业制度、管理模式等方面的调整情况及效果；（六）企业发生 业务的经营状况、内控建设和风险管理情况等。第十一条 基金管理公司、独立基金销售机构应当真实、准确、完整地向出具离任审计报告的会计师事务所提供相关材料。 ...
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、远期、掉期及其组合产品(含通过银行购买境外机构的金融衍生产品)。各中央企业要高度重视，认真组织开展全集团范围内在境内外从事的各类金融衍生业务的清理 情况；年度终了应当就全年业务开展情况和风险管理制度执行情况等形成专门报告，经中介机构出具专项审计意见后，随同企业年度财务决算报告一并报送国资委；对于发生 ...
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营运机构)法定代表人的考核，按《武汉市国有资产营运机构经营业绩考核评价办法(试行)》的规定执行。第六条年薪应按下列规定管理(一)营运机构的年薪由市国资委 由于其他原因结束任期，应进行离任审计，结算风险收入积累余额。(五)除政府有特殊规定外，企业法定代表人不得向所在企业领取其他工资性收入，不得同时享有除 ...
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