义务的约定。''投资者认购本期债券视作同意债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书及其 权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
内部管理，取得了较好的经营业绩。但由于１９９８年亏损的上市公司数量增加，甚至部分上市公司资不抵债亏损数额巨大，不能持续经营，导致１９９８年上市公司经营 限期整改，扭转不利局面。二、要加强对高风险上市公司的跟踪监管，建立重大突发事件请示报告制度针对今年上市公司年报暴露的突出问题，有关证监会监管机构要对 ...
//www.110.com/fagui/law_43230.html-了解详情
。第六条 其他相关监管部门要加强与机构监管部门的协调配合，为构建完善非现场监管制度体系，开展非现场监管提供数据资料、政策解读等相关支持。第七条 派出机构 公司、行业组织、行业信息基础设施等方面收集反映保险公司经营管理情况和风险状况的各类信息。第十三条 监管机构应充分利用各类保险监管信息系统采集的报表和 ...
//www.110.com/fagui/law_403345.html-了解详情
的，应当按照《条例》规定设立融资担保公司经营相关业务。对存在违法违规经营、严重侵害消费者（被担保人）合法权益的融资担保公司，监督管理部门应当加大打击力度，并适时向 《融资担保责任余额计量办法》的补充规定（一）《关于印发融资担保公司监督管理条例四项配套制度的通知》（银保监发〔2018〕1号）的《融资担保 ...
//www.110.com/fagui/law_399758.html-了解详情
报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控 业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。第四十七条 中国证监会及其派出机构可以对期货 ...
//www.110.com/fagui/law_394343.html-了解详情
的条件外，还应当符合下列条件：（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于 进行公司推介的通知》（证监发行字〔2001〕12号）及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》（证监发行字〔2004〕162号）同时废止。...
//www.110.com/fagui/law_392829.html-了解详情
时的主要考虑因素。发行人利润主要来源于控股子公司的，应当披露控股子公司的财务管理制度、章程中利润分配条款内容以及能否保证发行人未来具备现金分红能力。发行人应 过程、执行情况以及信息披露等事项的监管。资本市场各参与主体要齐心协力，提升上市公司经营管理和规范运作水平，增强市场运行的诚信度和透明度，提高上市 ...
//www.110.com/fagui/law_392564.html-了解详情
具备规范运作上市公司的管理能力的说明；（三）收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明 通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条 财务顾问在收购过程 ...
//www.110.com/fagui/law_391150.html-了解详情
名册及资格证明文件；（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于 系统已通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的 ...
//www.110.com/fagui/law_386846.html-了解详情
）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（ 尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 ...
//www.110.com/fagui/law_378170.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务