管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》修订） 第一章 ）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且 ...
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股票及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 5.2.1上市公司向本所申请办理 ...
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不同的风险控制责任。（四）建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十 由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一管理。资产管理业务和自营、经纪、承销等其他业务，以及资产管理业务各操作岗位之间应建立严格的“防火墙”制度。（二） ...
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还应具备下列条件：1．注册资本不少于人民币五亿元；2．近三年新股发行主承销次数不少于五家；3．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分 规定。 二、关于证券公司的变更(一)证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程， ...
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还应具备下列条件：１．注册资本不少于人民币五亿元；２．近三年新股发行主承销次数不少于五家；３．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分 规定。二、关于证券公司的变更（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程， ...
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办理公司债券初始登记，应当提交以下材料：（一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议；（四）通过证券交易所交易 发布之日起实施，原由本公司颁布的《债券登记、托管与结算业务实施细则》、《关于修改〈债券登记、托管与结算业务实施细则〉有关问题的通知》同时废止。 ...
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公司”）托管的证明文件；（八）首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在本所网站上披露修改后 ...
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关于确认更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；(四)注册会计师关于盈利预测与实际情况存在重大差异的专项说明；(五)本所要求的其他文件。11.3. 银行帐号被冻结；(六)董事会会议无法正常召开并形成决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，要求本所对公司的股票交易实行 ...
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场所名称；6、公司在上市交易场所的编号；7、公司股票主承销机构名称(如果在报告期内有证券发行行为)；8、公司未上市股票的托管机构名称；9、会计师 ：上述财务报表要求是比较式报表，若公司根据财政部财会字(1995)11号文《关于印发(合并会计报表暂行规定)的通知》的要求编制了合并报表，除提供合并财务报表 ...
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》，自本准则发布之日起施行。中国证券监督管理委员会１９９７年１月６日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与 确实不适用的，发行人可针对实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改，并予以书面说明。发行人未披露本准则规定内容的，应以书面形式报告证券交易所 ...
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