结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托， 资金的清算交收。第二十四条委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html-了解详情
，避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。第五条 自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
，避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。 第五 自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-了解详情
结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托 资金的清算交收。第二十四条 委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html-了解详情
结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托 资金的清算交收。第二十四条 委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
等措施；(六)期货经纪业务许可证发生变更事项；(七)股东或其关联单位在期货公司从事期货交易，或者与期货公司有资金往来；(八)公司章程规定的其他情况；(九) 发布后，各期货公司应该在一个月内向中国证监会派出机构上报加强内部管理制度建设和完善法人治理结构的工作计划，包括修改公司章程、调整高管人员、健全和 ...
//www.110.com/fagui/law_130415.html-了解详情
交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。2、建立集中监控系统， ，将客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。 三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的 ...
//www.110.com/fagui/law_127479.html-了解详情
、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书面确认意见。证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标 100%；（五）对外担保金额与净资产的比例不得超过20%。第十条证券公司经营证券经纪业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险 ...
//www.110.com/fagui/law_62466.html-了解详情
具备下列条件：（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于 证监会派出机构。第五十四条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易， ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
财务公司、信托投资公司２．保险公司３．证券公司、证券投资基金管理公司４．金融租赁公司５．外汇经纪６．保险经纪公司八、房地产业１．土地成片开发（限于合资 通知》２６、《涉外社会调查管理暂行办法》２７、《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定》２８、《成立中外合营工程设计机构审批管理的规定》２９、《外商投资 ...
//www.110.com/fagui/law_54974.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务