十四）附则六、除非另有说明，本准则中的公司或本公司指基金管理公司，章程或本章程指基金管理公司章程。七、本准则由中国证监会负责解释和修改。八 调阅有关基金尚未公开的投资计划、投资意向、投资时间等商业秘密。（三）章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖 ...
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，均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托 子女及被本人利用名义交易者，除法令另有规定外，于证券投资信托事业决定运用证券投资信托基金从事某种公司股票及具股权性质之衍生性商品交易时起，至证券 ...
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可以运用自有资金、责任准备金及其他资金。8.保险公司投资未上市企业股权、股权投资基金等相关金融产品，可以自主确定投资方式，账面余额由两项合计不高于本公司 稽核规定，防范操作风险、道德风险和利益输送行为，杜绝不正当关联交易和他项交易。保险公司高级管理人员和相关投资人员，不得以个人名义或假借他人名义，投资 ...
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对手信用风险2005年12月31日，寿险公司各类投资品种的交易对手如：银行、证券公司、基金管理公司、信托投资公司、保险机构、其他金融机构和保险外汇 是否按董事会制定的战略规划开展工作；高级管理人员工作的实效性；是否存在'内部人控制'情况；④高级管理层是否具备良好的团队精神；职责分工是否合理适当；经营上 ...
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行为。第二十八条 保险机构经办企业年金基金投资管理业务，应当遵循审慎的资产投资原则，制定严格的风险管理制度，确保企业年金基金资产的安全性、流动性和收益性。 中国保监会责令停止销售该产品，并根据有关法律、行政法规对保险公司及其高级管理人员和其他责任人予以警告、责令予以撤换，处以二万元以上十万元以下罚款等 ...
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基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；(三)项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员；(四)项所称督察员是指 具备证券，金融、法律等专业知识； (六)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试； (七)中国证监会规定的其他条件。第八条 有下列情形之一的， ...
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和业务数据摘要第四节股本（资本）变动及股东情况第五节董事、监事和高级管理人员第六节管理层报告第七节其他重要事项第八节财务报告第三章年度报告摘要 期初累计权益增减额、本期权益增减额和期末数；有控股证券公司、基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；⑤分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数 ...
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业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、风险管理与内部控制、人员管理、销售管理、投资管理、合作机构管理、产品托管、产品估值、会计 债券、银行存款、大额存单、同业存单、公司信用类债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券、公募证券投资基金、其他债权类资产、权益类资产以及 ...
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业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、风险管理与内部控制、人员管理、销售管理、投资管理、合作机构管理、产品托管、产品估值、会计 债券、银行存款、大额存单、同业存单、公司信用类债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券、公募证券投资基金、其他债权类资产、权益类资产以及 ...
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现将有关事项通知如下：一、本通知所称创业投资基金，是指依法设立并由符合条件的基金管理机构管理，主要投资创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、 ）基金普通合伙人（或基金管理机构）及其关联方、基金主要管理人员投资或认缴基金余额合计不低于基金募集规模的3%。四、保险公司投资创业投资基金，应当具备股权 ...
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