小组（ＦＡＴＦ）关于反洗钱的建议。这些建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和报告可疑交易、提供与没有完善的或根本没有反洗钱措施的 回返测试方法的监管框架”，见文件汇编第一卷。１８．见文件汇编第一卷“银行外汇头寸监管”。１９．巴塞尔委员会最近设立了一个小组以研究与风险管理和内部控制相关 ...
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出票人以其与持票人无基础关系进行抗辩的，如何处理？ 四、期货、外汇按金纠纷案件方面的问题(十六)如何理解期货交易所保证期货合约履行的责任？ (十 ，执行为平仓指令的法律后果？ (二十四)经纪人与客户签订担保协议的法律后果？ (二十五)如何认定期货交易二级代理的效力？ (二十六)期货纠纷案件的管辖，如何 ...
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承诺，具有法律约束力，包括备用信用额度、回购协议、票据发行便利等。六、交易类中间业务交易类中间业务指商业银行为满足客户保值或自身风险管理等方面的需要，利用 双方约定在未来某个特定时间以约定价格买卖约定数量的资产，包括利率远期合约和远期外汇合约。（二）金融期货，是指以金融工具或金融指标为标的的期货合约。 ...
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，否则应认定为无经营主体资格。未取得国家外汇管理局核发的“经营外汇业务许可证”和“经营外汇期货业务许可证”，而开展外汇期货的，应认定不具备经营此项业务的主体 客户造成损失的，由经纪公司承担赔偿责任。（四）客户委派其工作人员具体操作交易的，应当在委托协议中确定操作人员的姓名或者向经纪公司留存其法定代表人 ...
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资金包括库存现金、银行存款、存放证券清算代理机构的清算备付金，以及其他形式的货币资金。客户的交易结算资金必须全额存入商业银行，单独立户管理，严禁挪用 和外币折合差额，计入固定资产价值。(三)融资租入的固定资产，按租赁合同或协议确定的价款加上支付的运输费、途中保险费、包装费、安装费等计价。(四)投资者 ...
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资金包括库存现金、银行存款、存放证券清算代理机构的清算备付金，以及其他形式的货币资金。客户的交易结算资金必须全额存入商业银行，单独立户管理，严禁挪用 和外币折合差额，计入固定资产价值。(三)融资租入的固定资产，按租赁合同或协议确定的价款加上支付的运输费、途中保险费、包装费、安装费等计价。(四)投资者 ...
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资金包括库存现金、银行存款、存放证券清算代理机构的清算备付金，以及其他形式的货币资金。客户的交易结算资金必须全额存入商业银行，单独立户管理，严禁挪用 和外币折合差额，计入固定资产价值。(三)融资租入的固定资产，按租赁合同或协议确定的价款加上支付的运输费、途中保险费、包装费、安装费等计价。(四)投资者 ...
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的期末余额计算填列。(17)“买入返售证券”项目，反映金融企业与客户签订合同或协议买入的有价证券。本项目应根据“买入返售证券”科目的期末余额填列 费用”科目期末结转利润科目的数额填列。(15)“汇兑损失”项目，反映金融企业进行外汇买卖或外币兑换等业务而发生的汇兑损失。本项目应根据“汇兑损失”科目期末 ...
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存不低于申请保函额度50%的保证金；二、与总行、一级分行签订银企合作协议的客户，能够交存不低于申请保函额度40%的保证金；三、被总行列为“双大 担保业务计划管理办法》[建总发字（1991）第253号]和《中国建设银行外汇担保业务内部管理规程》(建总发字[1989]第140号)以及依照上述办法和规程制发 ...
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正式提出聘请其担任新华风机2009年度财务报表的审计师。求实会计师事务所在完成承接新客户评价工作后，决定接受委托承接新华风机的2009年度财务报表审计业务。资料一 可以按市价售给国内的其他需要镍矿石的企业。为了符合岛国的相关外汇法规、关联方交易和税法的要求，岛国供应商售给新兴钢铁的镍矿石必须以市价计价 ...
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