债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行等行政 。6. 建立有效的内部控制制度，对于执业过程中知悉的其他上市公司内幕信息，应配合做好内幕信息相关管理工作。十四、上市证券公司确有必要需与监管部门沟通 ...
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的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的 不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（三）保荐业务部门具有健全的 ...
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的最低持股比例。要把股权分置改革与改善上市公司质量、促进上市公司发展壮大结合起来，维护投资者的长远利益。要坚持“公开、公平、公正”的操作程序和监管要求， ，促进市场主体规范运作9?完善上市公司法人治理结构和内控机制。上市公司要加强内控制度建设，严格按照《公司法》、公司章程和建立现代企业制度的要求，完善 ...
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，请遵照执行。公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２号＜年度报告的内容与格式＞（２００１年修订稿）第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制 应对下列事项发表独立意见：（一）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司 ...
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％左右。国有控股的上市公司已经成为国有经济的骨干力量。在积极推进股份制改革的同时，我们选择了7家国有独资的中央企业进行建立和完善董事会的试点工作。 监管的法规体系，但地方制定的法规规章不得与国家有关法律法规和国务院国资委的制度规定相违背。国务院国资委要建立与地方国资委的信息网络，多到地方国资监管部门 ...
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各上市公司：现将修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞》印发给你们，请遵照执行。第一章总则 等。监事会应对下列事项发表独立意见：(一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或 ...
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、行政法规，制定本办法。第二条 本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。关联法规：国务院部委规章（2）条第三条 职务之便损害发行人利益的内控制度；(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(四)督导发行人履行信息披露的义务 ...
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应当说明关联交易的必要性、持续性、选择与关联方(而非市场其他交易方)进行交易的原因，关联交易对上市公司独立性的影响，公司对关联方的依赖程度，以及相关解决 应对下列事项发表独立意见：(一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、 ...
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诚信档案并予以公布等行政监管措施。三、深化发行制度改革，强化市场约束机制。股权分置改革后，对首次公开发行上市公司不再区分流通股和非流通股，市场的运行 可以规避对发行人的辅导责任。按照实质重于形式的原则，与《管理办法》的发布相配套，我会将完善保荐制度的相关要求，发布保荐人尽职调查工作指引，对保荐人的辅导 ...
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、行政法规，制定本办法。第二条本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条证券经营机构履行保荐职责，应当具有主承销商 之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）督导发行人履行信息披露的 ...
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