１．承销商的条件２．承销商资格的申请文件３．承销资格的维持二、股票承销前的尽职调查１．发行人２．市场３．产业政策三、股票发行与上市的辅导１．辅导的目的 ４．审计报告５．盈利预测的审核函６．法律意见书与律师工作报告７．辅导报告五、我国股票发行的上报与审批１．股票发行的上报２．股票发行的审批程序３．股票 ...
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工作，企业申请发债前，要按本通知要求，由发行人、主承销商、会计师事务所、律师事务所、评级机构等签署提交综合信用承诺书，与债券发行申请文件一并报送我委。具体 措施。（二）主承销商须承诺：内设机构健全，专业人员齐备，对发行人进行了尽职调查，对发债文件材料进行了准确核查和验证，出具的文件真实准确，协调其他 ...
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。服务会员指的是具备相应资质，为平台各类业务提供专业服务的会计师事务所、律师事务所、评估师事务所、拍卖机构等中介组织类会员。4.合格企业。股权交易 同意挂牌交易后，聘请省高新技术产权交易所交易商会员和服务会员作为挂牌推荐商，在尽职调查和审计的基础上，为其出具挂牌推荐函。省高新技术产权交易所对企业 ...
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。服务会员指的是具备相应资质，为平台各类业务提供专业服务的会计师事务所、律师事务所、评估师事务所、拍卖机构等中介组织类会员。4.合格企业。股权交易 同意挂牌交易后，聘请省高新技术产权交易所交易商会员和服务会员作为挂牌推荐商，在尽职调查和审计的基础上，为其出具挂牌推荐函。省高新技术产权交易所对企业 ...
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提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。第五条 保荐人应当严格履行法定职责，遵守业务规则和行业规范，对保荐 的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。第二十二条 上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕 ...
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。 第五章上市推荐 第十四条保荐机构在推荐发行人证券上市过程中，应当履行尽职调查和审慎核查的义务，并有充分理由确信发行人向本所提交的上市公告文件等 关注的其他事项。上述事项发生重大变化时，保荐机构和保荐代表人应及时向本所报告，如达到信息披露标准，保荐机构和保荐代表人应督促上市公司及时履行信息披露义务。 ...
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资格会计师事务所审计的企业近3年财务报表；（四）企业发债投资项目可行性研究报告、正式批复文件；（五）由统一担保人或统一担保人认可的担保机构出具的 律师事务所收集发债企业相关资料，对企业进行尽职调查；信用评级机构负责出具集合债券信用评级报告；律师事务所负责出具集合债券法律意见书及其他法律文书。第二十六条 ...
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由市中小企业服务中心、主承销商共同选聘副主承销商、分销商、信用评级公司及律师事务所等中介机构。各中介机构须分别具备以下条件：(一)副主承销商应是 律师事务所收集发债企业相关资料，对企业进行尽职调查；信用评级机构负责出具集合债券信用评级报告；律师事务所负责出具集合债券法律意见书及其他法律文书。第二十六条 ...
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并声明承担个别和连带的法律责任。第十六条保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明 ，并由至少二名经办律师签署。第十九条债券募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 ...
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声明承担个别和连带的法律责任。第十六条 保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 ，并由至少二名经办律师签署。第十九条 债券募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。 债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者信用评级报告。 ...
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