六章罚则第七章附则 各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门：为提高证券业从业人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员 机构在证券交易所内的出市代表；８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； ...
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（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；四、有固定的经营场所和 人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度 ...
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经营机构在证券交易所内的出市代表；8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10 其他与证券业务相关的工作经历；6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格 ...
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各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要进行资格 与证券业务相关的工作经历； 6.按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织 ...
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正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项和 ；(二)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；(三)持续从事证券投资咨询业务三个 ...
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下都能保持履行其债务的能力。”据估计，机构将在财务上自给自足，管理人员将设法避免对会员国认缴资本的催缴。国内投资担保机构和私营保险市场的经验表明这是现实的目标 协定中的任何缔约方的待遇。协议中也可以规定其他的仲裁方法。例如，寻求国际法院的咨询意见，以及（４）第（１）、（２）、（３）项争端以外的争端， ...
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各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准， 条第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历 ...
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。二、工作安排采取集中受理、分批发证的方式进行，2003年11—12月为各机构集中提交申请时间，我会将根据提交情况分批审核发证。三、有关要求（一）各 办法的有关规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构中从事证券业务的专业人员应当在2005年6月30日之前的过渡期内取得 ...
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机构。企业可根据自身情况，决定是否聘请财务顾问机构(或投资咨询机构)。三、选择中介机构的原则根据发行上市的法律、政策规定并结合已发行上市企业的经验， 包括有无受到中国证监会处分等;经验丰富，主要是看其对行业的熟悉程度和人员从业经验，是否做过本行业发行上市项目，从事中小企业上市数量的多少;所谓精力充沛， ...
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期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播 人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。第二十 ...
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