交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该 客户之委托投资资产，与自己资金或其它客户之委托投资资产，为相对委托之交易。但经由证券集中交易市场或证券商营业处所委托买卖成交，且非故意发生相对委托之 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
健全期货市场发展为己任，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息 ，不得从事代客操作或接受客户之全权委托操作期货业务。 十、不得违抗、拒绝、或规避主管机关、期货交易所或期货结算机构对期货市场所采行之监视、违约处理、 ...
//www.110.com/fagui/law_17050.html-了解详情
健全期货市场发展为己任，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息 ，不得从事代客操作或接受客户之全权委托操作期货业务。 十、不得违抗、拒绝、或规避主管机关、期货交易所或期货结算机构对期货市场所采行之监视、违约处理、 ...
//www.110.com/fagui/law_16709.html-了解详情
已报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。（二）会员制机构应对每笔咨询服务 机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入 ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html-了解详情
无违法记录，并承认和遵守市场交易规则及有关管理制度（另行制定），按规定交纳２万元保证金，在九江市办理工商登记、税务登记和银行开户手续后均可成为市场会员 公路、水路交通便利资源优势，为交易双方提供代办运输服务。利用市场运输网络，为客户中远期合约交割、期货套现交割提供便利的转运服务。（２）利用现有的、条件 ...
//www.110.com/fagui/law_33126.html-了解详情
第一章 总 则 第一条 为了加强对粮油商品交易所的管理，规范期货交易行为，维护市场秩序，保障交易当事人的合法权益，制定本规定。 第二条 上海粮油商品交易所( 客户提供获利的保证；(七)会员为未办妥开户手续的客户从事交易；(八)操纵市场或者扰乱交易秩序。 第五章 结 算 第四十七条 交易所设立结算部，对 ...
//www.110.com/fagui/law_271448.html-了解详情
与洗钱高风险国家和地区有业务联系。(六)开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。(七)客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的 金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。(二)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。(三)责令金融 ...
//www.110.com/fagui/law_100485.html-了解详情
对全权委托交易账户制作相关款项收付指示函，依款项收付性质载明交易账号及户名、客户保证金专户账号、交易对象、标的、交割时间、方式、数量、款项收付时间及应收 本约当事人间之权利义务关系，依修正后之规定。 本约未规定之事项，依期货交易法、管理规则、业务操作办法、公会章则及其它相关法令规章之规定；上开规章未规 ...
//www.110.com/fagui/law_18233.html-了解详情
对全权委托交易账户制作相关款项收付指示函，依款项收付性质载明交易账号及户名、客户保证金专户账号、交易对象、标的、交割时间、方式、数量、款项收付时间及应收 本约当事人间之权利义务关系，依修正后之规定。 本约未规定之事项，依期货交易法、管理规则、业务操作办法、公会章则及其它相关法令规章之规定；上开规章未规 ...
//www.110.com/fagui/law_16700.html-了解详情
下同)，包括银行(含信用社，下同)、保险公司、证券公司、信托投资公司、期货公司、基金管理公司、租赁公司、财务公司等。第三条 金融企业的会计核算应当 旧程度估计的价值损耗后的余额作为入账价值。 2.同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值。 (九)经批准无偿 ...
//www.110.com/fagui/law_121764.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务