公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规 、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（七）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。第五十五条 发行人有下列情形之一的，应当 ...
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批准程序；（十）上市公司董事会、监事会声明其已经履行诚信义务，有关本次董事、监事、高级管理人员及员工持股符合上市公司及其他股东的利益，不存在损害上市公司及其 方案。第三十三条信息披露义务人应当披露其在上市公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。第三十四条按照《收购办法 ...
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股。第二章甲方的权利和义务一、甲方承担以下义务（一）甲方负责与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订《代理股份登记结算协议书》，就股东名册移交、股份重新 高级管理人员发生变化，甲方应及时通知乙方，同时应告知并督促新任董事、监事、高级管理人员签署声明与承诺。（二十一）甲方积极配合和协助乙方对代办股份 ...
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亦没有为客户或代客户持有任何款项，则须─(a)在监管局要求下；并(b)在监管局指明的期限前，向监管局送交一份表明此事的法定声明。(7)(a)持牌 任何代名人，或其指明亲属的任何代名人，或代理或代理的任何雇员/大股东(6)/合伙人/董事对物业拥有金钱上的或其他实益的权益(7)：有□没有□(8)(b)如对 ...
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为客户或代客户持有任何款项，则须─ (a)在监管局要求下；并 (b)在监管局指明的期限前，向监管局送交一份表明此事的法定声明。 (7)(a)持 代名人，或其指明亲属的任何代名人，或代理或代理的任何雇员/大股东(6)/合伙人/董事对物业拥有金钱上的或其他实益的权益(7)： 有□没有□(8) (b)如对 ...
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一、法院拍卖或强制执行： (一)检附拍得之股票及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明。 (二)股票及过户申请书出让人盖章栏，得以 依本法第二十二条之二第一项第三款径自公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东购得： (一)让受双方均应于过户申请书及股票 ...
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依本准则规定有助于使用人决策之揭露事项及说明。 财务报表应包括资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其附注或附表。前项主要报表及其附注，除新设立者外， ，且达期货商实收资本额百分之五以上。 (2)持有被投资公司股权达百分之三十以上或期货商之持股与期货商之董事、监察人、经理人及期货商直接或间接 ...
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(三)前目人员或证券投资信托事业经理人与该公司董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。(附表十六)四 。 (三)董事会及经理人之职责。 (四)监察人之组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关 ...
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应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。(三)发行人是否设立独立董事，其任职资格是否符合有关规定，其职权范围是否违反有关法律、法规和规范性文件 风险。第四十九条诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在尚未了结的 ...
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应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。(三) 发行人是否设立独立董事，其任职资格是否符合有关规定，其职权范围是否违反有关法律、法规和规范性 风险。第四十九条 诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在尚未了结的 ...
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