股份合作企业具有竞争性的业务，不得为自己或者代表他人与所任职的股份合作企业进行买卖、借贷以及从事妨害企业利益的其他活动。对董事、经理违反前款规定 法定公积金按不得低于年度税后利润百分之十提取，用于弥补企业亏损和增加股本金。股份合作企业法定公益金按年度税后利润百分之五提取，用于企业职工的集体福利。企业未 ...
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处所装设辅助行情揭示设备，如电视墙、多功能显示器等，其装设营业处所不得有受托买卖证券之行为 五、款券收付处、委托书代收件处得与营业厅分设两处，并 派员查察证券经纪商阅览室，证券经纪商不得拒绝或规避。 十、仅接受华侨及外国人买卖有价证券者或仅接受电话或 IC 卡、语音、网际网络等电子式交易型态委托买卖 ...
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，及当日收盘价须小于当日开盘参考价者。 除外情形： 1.新上市之有价证券开始挂牌买卖时，前五个营业日之收盘价涨跌百分比不纳入本项标准之计算。 2.政府 规定。 （五）有价证券最近一段期间累积之收盘价涨跌百分比异常，且证券商当日受托买卖该有价证券之成交买进或卖出数量，占当日该有价证券总成交量比率过高者。 ...
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号函准予备查 证券商自有资本适足比率低于百分之一百时，其当日输入委托或自行买卖申报总金额不得超逾可动用资金净额之倍数限制及相关处置规定如下： 一、证券商 契约。 证券商自有资本适足比率低于百分之一百时，本公司除依前项对其受托或自行买卖总额之控管外，并限制其自营部门不得买入上市(柜)股票，仅得为卖出交易 ...
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开设集中保管帐户者仅需签定「约定书」。 三、证券商与客户以附条件方式议价买卖债券，并登载于债券存折交付客户收执者，证券商须向金融机构开设保管划拨帐户 本公司计算机联机者，每日结帐后，将债券交易明细资料以媒体传送本公司转交柜台买卖中心。 柒、本公司办理债券集中保管帐簿划拨作业，依本公司收费办法收取费用。 ...
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中华民国九十三年七月九日复华证券金融股份有限公司复证(九三)字第0474号函修正发布第8、46条条文 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台 及第二项所订证券商应拒绝接受开户情事之一者。 四、与代理证券商所定委托买卖有价证券受托契约经终止者。 五、曾经违反与本公司或证券商所订融资融券 ...
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，于停业期间至受委任证券商(不得进入营业柜台)，协助办理客户在受委任证券商委托买卖证券及交割有关事宜；并应指派结算交割员协助受委任证券商办理客户集中保管 。 2.协助停业证券商客户办理开户手续，并可接受完成开户手续客户于当日委托买卖证券。 3.停业证券商移交之相关数据应妥为管理，于停业证券商复业时，交 ...
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）报告期内存在下述情形的，股份报价公司应在重大事项部分进行详细披露：会计师事务所续聘或变更；董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票（应披露具体情况 ，强化规范运作意识，充分发挥董事会、监事会和股东大会在治理机制中的作用。股份报价公司应当在年度报告中披露2011年度公司治理情况，推荐主办券商对于运作不 ...
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资格的机构对村民小组或者行政村集体所有的财产进行评估，确定集体资产净值；(三)拟定股份类别、股权分配和管理方案；(四)起草公司章程及公司设立的必要文件；(五)召集 所任职的公司具有竞争性的业务，不得为自己或者代表他人与所任职的公司进行买卖、借贷以及从事与公司利益有冲突的其他活动。董事、经理违反前款规定 ...
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到了1993年的68404个，去年底，总产值突破了百亿元大关。这就为推行股份合作制奠定了坚实的经济基础。同时群体强、个体弱的乡镇企业总体结构，也愈来愈需要 而没有所有权，不准转让、买卖和继承。同时要求虚拟到职工的个人股，职工必须向企业再投入等量数额的风险股。 4、搞好利益分配。股份合作制企业是一种特殊 ...
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