发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。第三十条首次公开发行 披露以下信息：（一）招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、 ...
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发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。第二十九条 首次公开 披露以下信息：（一）招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、 ...
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控制制度的相关规定。”二、第五条修改为：“首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他 、较强的研究能力和风险承受能力。主承销商应当严格按照既定的推荐原则、标准和程序进行推荐。”四、第九条修改为：“主承销商可以在刊登招股意向书后向询价 ...
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，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。第三章 发行程序第二十九条 发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须 招股说明书最后一次签署之日起计算。第四十四条 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)。发行人可在 ...
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登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算 、财务与会计规范性、募集资金运用方面的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票信息披露的相关规定；熟悉关于首次公开 ...
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三）股本变动及股东情况１、股本变动情况（１）股份变动情况表（依照附表的格式进行披露）（２）股票发行与上市情况①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行 最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法。４、公司收购、出售资产交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有 ...
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相应的法律责任。主承销商还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。主承销商应向中国 在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的,中国证监会对发行人给予公开批评；发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的, 中国证监会自作出公开批评之日起二年内,不再 ...
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提供有权部门批准列入固定投资计划的正式文件；(十)主管机关要求提供的其他材料。 第十条股票发行章程须包括下列事项：(一)企业名称、地址及法定代表人；(二)股票 进行检查、监督和稽核。 第四章权利与责任第三十九条股票是股份制企业依照规定程序发行的、证明持有人在股份制企业中拥有资产所有权、收益权和剩余财产 ...
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或五年以上金融业务工作经历；２、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或 八条本办法自发布之日起生效，证监会１９９３年６月２４日颁布的《关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知》同时废止。 国务院证券委员会 ...
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期间、工作量统计。(二)为制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。(三)与发行人(包括发起人)设立及历史沿革有关的资料，如设立批准证书 节法律意见书正文第二十四条律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应 ...
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