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15.具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于新股募集资金到账的报告(原件,相关电子文件不需要通过业务专区上传);16.保荐机构出具的 监事、高级管理人员保证向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的书面文件(原件);22.招股说明书(1本) ...
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报价和申购,不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十一条询价对象应当在年度结束后一个月 相关业务资格的会计师事务所(以下简称会计师事务所)对申购资金进行验证,并出具报告;首次公开发行股票的,还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象 ...
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:(一) 募集说明书单行本两份;(二) 承销协议及承销团协议;(三) 律师见证意见(限于首次公开发行);(四) 会计师事务所报告;(五) 中国证监会要求的其他文件。第五十条 上市公司非公开发行股票的,主承销商应当在发行完成后 ...
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成立后五个工作日内,证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对 》)及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容和误导性陈述。委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和 ...
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以下简称政府授权部门)提交设立公司的协议书、申请书、可行性研究报告、公司章程、资产评估报告报告、招股说明书和行业主管部门审查意见等文件,由政府 处罚; (一)发起人为设立公司提交的协议书、申请书、公司章程及其他文件,有虚假说明、误导性陈述或重大遗漏; (二)公司未按公司章程运作; (三)公司未按 ...
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帐中注明。十、外汇局逐月汇总、上报“--地区--年--月外资外汇登记情况报告”(附件五)。各支局于月初5个工作日内上报分局,分局(外汇管理部)汇总后于 情况询证手续。十二、外汇局如发现会计师事务所未履行规定的询证程序出具报告、或出具虚假报告,应及时将有关情况通知当地注协,在注协或财政部门作出处理 ...
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销售资产管理计划,应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容:(一)资产管理计划概况 条规定的条件的,基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定机构,自收到报告之日起10日内,向中国证监会提交 ...
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经营批准证书》或《原油仓储经营批准证书》、法定机构出具的注册资本证明文件或报告;(十二)从事海上原油销售经营的企业,应提供全资或50%以上(不含 (二)无故不按期提交检查材料的。第三十七条凡发现申请者有私刻公章或提供虚假材料、隐瞒真实情况以及违反有关政策和申请程序,情节严重的,省经贸委应当作出不予 ...
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);(四)对分所的业务管理和执业质量控制情况的说明;(五)会计师事务所出具审计报告情况表(附表14);(六)会计师事务所及其注册会计师接受业务检查、被处罚情况;(七)会计师 事务所或者注册会计师违反本办法第五十六条的规定,故意出具虚假的审计报告报告,构成犯罪的,依法追究刑事责任。第六十七条 公民 ...
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负责咨询业务的高级管理人员进行面试,并将有关情况写入初审意见。(六)对于提供虚假材料的机构和个人,一经查实,证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格 6业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)2A-7由注册会计师提供的报告2A-8由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好 ...
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