部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资 ，出具验资报告。第二十七条 集合计划成立应当具备下列条件：（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）募集金额不低于1亿元人民币； ...
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章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的 ；（十）拟增加出资额以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料 ...
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九条规定的审慎性条件。 第二十条设立独资财务公司或合资财务公司，分为申请筹建和申请设立两个阶段。 第二十一条筹建独资财务公司、合资财务公司的申请，由银监会 基金全部资产的条件；（五）具备安全、高效的清算、交割能力；（六）具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的 ...
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一年的总资产不得低于５０００万美元，并具有３年以上的租赁从业经验。第九条申请设立的其它租赁公司应符合以下条件：（一）注册资本不得低于５００万美元；（二） 、银行资信证明以及申请前三年的财务报告；（三）拟设立的外商投资租赁公司的董事会成员名单及合营各方董事委派书；（四）高级管理人员的资历证明；（五）国家 ...
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资料报送系统；7．符合中国证监会规定的其他条件。综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件：1．注册资本不少于人民币五亿 ，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类 ...
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委员会(以下简称中国保监会)批准设立并依法登记注册，从事债券投资的保险公司和保险资产管理公司。保险集团公司、保险控股公司从事债券投资，适用本办法。第三条 保险机构选择证券经营机构席位进行债券交易，该证券经营机构应符合《股票投资办法》规定的条件。第五十四条 保险机构应与证券经营机构总公司签订经纪业务 ...
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公司改革。建立健全国有独资保险公司的治理结构。推动符合条件的国有保险公司整体改制上市。完善国有公司高级管理人员的市场化选聘和业绩考核机制。探索深化国有保险 参股商业银行和证券机构，鼓励保险机构设立基金管理公司。研究对其他机构进行股权投资。探索邮政等行业经营简易保险的新渠道。稳步推进交叉销售和综合拓展。 ...
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有规定的除外。关联法规：全国人大法律（1）条第十三条 设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：(一)注册资本不少于人民币五亿元；(二)具备相应类别证券从业 关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条 有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：(一)公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定 ...
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的机构。受托机构由依法设立的信托投资公司或者银监会批准的其他机构担任。第九条信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备以下条件：(一)根据国家有关 与在证券化交易中履行其他职责(如贷款服务和资金保管职责)相独立的部门负责资产支持证券的投资管理，并且不得利用信息优势进行内幕交易或者操纵市场。第五十四 ...
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谈话等方法，了解发行人高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。通过与高管人员分别谈话、与发行人 对发行人的独立性产生不利影响。跨行业投资的，应调查发行人在人员、技术和管理等方面所具备的条件及项目实施面临的风险和问题。募集资金用于扩大现有产品产能的， ...
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