司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：一、人民法院、人民检察院、公安机关在 出具相关证件和有效法律文书。执法人员证件齐全、手续完备的，证券登记结算机构或者证券公司应当签收有关法律文书并协助办理有关事项。拒绝签收人民法院生效法律文书的 ...
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条、担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明：（一）存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；（二）与同行业其他公司相比 ：全国人大法律（1）条第三十四条、金融类公司以外的上市公司将募集资金投资于商业银行、证券公司等金融机构的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。 ...
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内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务 一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值 ...
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具体事项，仍按我会证监机字(1997)3号文件执行。 附件：证券公司年度报告参考内容与格式 证券公司年度报告内容包括业务报告和财务报告两部分，业务报告和财务 总额10％(含10％)以上的，应在该项目下明确说明原因。1．现金、银行存款、清算备付金，如有外币余额，应分别披露人民币和外币金额、外币折算汇率 ...
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第一章 总 则第一条 南方证券公司(以下简称公司)，英文名称：ChinaSouthern Securities Co.，Ltd，是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券 ...
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第一章 总 则第一条 国泰证券公司(简称公司，下同)英文名称：THEGUOTAI SECURITIES CORPORATI ON LIMITED，是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券 ...
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第一章 总 则第一条 华夏证券公司(简称公司，下同)英文名称：ChinaSecurities Co.Ltd。是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券业务的 ...
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资本额时予以相应的扣减。第三十四条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前， 取得最低投资收益的承诺。第四十五条 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供 ...
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物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。九、在证券公司托管 、依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。十六、以前规定 ...
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、行权担保物、履约担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。九、在证券公司托管 依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。十六、以前规定 ...
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