年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《证券法》）和国家有关法律、法规，制定本准则。二、凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司（以下 ...
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受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。（二十）证券公司 的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二ＯＯ二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券 ...
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延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。二、上市公司配股登记１．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料 ，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；（４）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款 ...
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开立开放式基金账户，以及开放式基金份额托管机构的，可通过灾区任何开放式基金份额代销机构（包括银行、证券公司）营业网点向我公司北京总部申请办理。2、代销机构营业网点 业务资料”栏目）；（2）经公证的继承文件（我公司留存原件）；（3）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（我公司留存复印件）；（4）继承人 ...
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各会员单位、各结算单位、各基金管理公司：为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海 “最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上证所申请暂停基金份额 ...
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中买入权证。 二、对违反结算规则，不能正常履行交收责任，或交收价差担保品不足的会员公司和结算参与人，中国结算从下一交易日起暂停其权证买入 被暂停而引起的法律后果。 五、经上证所审核取得权证交易资格并同时经中国结算审核取得权证结算参与人资格的名单详见中国结算外部网站。 特此通知。 上海证券交易所、中国 ...
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。第十五条公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第十 评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由 ...
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投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合 证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事 ...
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以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的 业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规： ...
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证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司风险处置条例，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本指引适用于在中华人民 托管工作流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》( ...
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