人；(三)注册资本最低限额为2000万元人民币；(四)有符合任职资格条件的董事和高级管理人员；(五)行长和副行长的人数不少于2名；(六)80%以上的从业人员 材料之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定。第十一节 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一 ...
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责任'。'根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券 ...
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条第二条 本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总 职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会 ...
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日常监督检查第二十五条中国证监会及其派出机构建立高管人员和分支机构负责人管理信息库，记录高管人员和董事、监事、分支机构负责人的身份信息、任职资格信息、任职 〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】312号）同时废...
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业绩预告修正公告。五、在年度报告编制和审议期间，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他涉密人员负有保密义务。年度报告披露前，任何人不得以任何形式向外界 第六章的要求，在年度报告中增加披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。 ...
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状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；（五）证券监管部门规定的其他条件。第六条实施股权激励应遵循以下原则：（一）坚持激励 条股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干。上市公司监事、独立董事以及由上市公司控股 ...
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人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向 披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。 第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露其公司 ...
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。第五十条 监事会行使下列职权：(一) 检查期货交易所财务； (二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三) 向股东大会会议提出提案；(四) 期货交易所章程规定的 和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第一 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司 ：公司对代为履行职务情况的说明(包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等)；代为履行职务人的基本情况说明(包括个人基本 ...
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公司要按照所在地证监局、证券交易所的要求及时报告清欠工作情况。各证监局将根据公司董事会的清欠工作表现，衡量公司董事对公司应尽的勤勉忠实义务，并记 股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其 ...
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