事宜。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与 或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；4．无民事行为能力 ...
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条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务 人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不 ...
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管辖的声明。第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所投资或委托的法人或其他组织，对本公司进行收购或通过本办法第五章规定的方式取得本 财务顾问的意见应当一并予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。 ...
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股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在 、副经理、财务负责人、董事会秘书和〖职务〗为公司高级管理人员。注释:公司可以根据具体情况,在章程中规定属于公司高级管理人员的其他人选。第一百二十五条本 ...
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报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足《证券公司管理办法》第三十三条有关流动性和净资本的要求。关联法规：国务院部委规章 公司本年度被处罚或公开谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门 ...
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或被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九）本 所公开谴责或三次以上通报批评；（九）本所认定的其他情形。 第四章附则第二十条本办法所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含本数。第二十一条本办法由本所负责 ...
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或被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九）本 所公开谴责或三次以上通报批评；（九）本所认定的其他情形。 第四章附则第二十条本办法所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含本数。第二十一条本办法由本所负责 ...
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）高级管理人员数量 8 其中：取得证券投资咨询执业资格的高级管理人员 二、高级管理人员情况 序号 姓名 性别 年龄 职务 工作职责及分管范围 任职起止日期 是否取得证券投资咨询执业资格及证书编号 在其他单位担任职务情况 持有本公司股份情况 联系电话（含手机） 1 2 ┅ 备注： 1.本表填列公司 ...
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不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（二）董事、高级管理人员符合本办法规定条件的说明；（三）申请资格前一年控股股东、实际控制人 保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行 ...
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款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。第 净资产均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 ...
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