、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券 在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每 ...
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内设各业务部门的正、副经理人员；9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10、各类证券中介机构的电脑管理人员；11、证监会认为需要 业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法， ...
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登记、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业 完整性、可用性、时效性、可审查性和可控性，保证信息的安全；(三)提高证券期货业人员的信息安全意识、安全专业素质以及安全管理与服务水平；(四)提高信息 ...
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；（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；（六）三张近期免冠两寸照片（其中 ...
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咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构 （以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院 ...
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和紧迫性，按照辖区监管责任制，积极与地方广电管理部门沟通协作，协同落实广播电视证券节目规范要求，营造良好的资本市场舆论信息环境。二、各证监局应当建立 的广播电台、电视台及地方广电管理部门。五、各证监局应当督促辖区证券公司、证券投资咨询机构严格按照广发[2010]59号文的有关规定，不得承包或者租赁广播 ...
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发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书。 发行协调人同时还需 对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和基金上市交易的证券交易所。 (二)有关基金信息公布后，中国证监会可要求基金信息披露义务人对公告内容 ...
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行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书。发行协调人同时还需 ；2.基金的会计师事务所变更；3.基金管理人、基金托管人办公地址的变更；4.投资组合策略的改变；5.基金管理人、基金托管人机构及高级管理人受到任何处罚的情况 ...
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的通知》（证监机构字［２０００］２９１号）的规定，通知如下：一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、 、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条规定，在重新获得业务许可之前不得继续从事证券投资咨询业务；三、请你办监督上述机构及有关人员的行为，如发现有违反有关规定 ...
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一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好 进一步扩大。计价错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额 ...
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