予公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章总则第一条为了规范证券 后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。第七条基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案， ...
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内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点 计划的费用； (三)列明资产管理计划的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。资产 ...
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推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，我会制定了 等表述；2．不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；3．不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中 ...
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销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办法》)，制定本规定。关联法规：全国人大法律（ (二) 客户开户协议等相关文档范本； (三) 至少两种投诉处理方式； (四) 揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、异常操作、系统故障 ...
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的纸张(相当于A4纸张规格)。(二)封面1、标有“设立证券投资基金申报材料”字样；2、拟设立的基金名称、申请人名称。(三)份数申报材料一式6份， 内容与格式(试行)》的规定制作。(五)托管协议按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式(试行)》的规定制作。(六)招募 ...
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投资基金申报材料字样2．拟设立基金名称申请人名称(三)份数申报材料一式6份其中至少1份为原件二申报材料目录(一)申请报告主要内容包括基金名称拟 契约内容与格式(试行)》规定制作(五)托管协议按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议内容与格式(试行)》规定制作(六)招募说明书按 ...
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一种证券品种，权证有其自身的运行特点。对于证券投资基金(以下简称“基金”)投资权证的问题，应当在试点的基础上逐步开展，待积累一定经验以后，再根据市场情况作进一步规定。目前，为规范基金的投资运作，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将 ...
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》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《运作办法》，规范运作，切实保护投资人合法 同类品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度。( ...
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是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。 五、申请高级管理人员任职资格，申请人应在任职资格申请表中参照以下内容做出承诺：(一)申请材料真实 从事的具体工作内容。十一、个人承诺内容应当符合《关于实施＜证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法＞有关问题的通知》的要求，并由拟任人亲笔书写、 ...
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的律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 八、发行过程中申购资金冻结期间 刊登招募说明书及发行公告。 十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规和《金 ...
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