管理人员以及持股达到一定比例的股东等相关主体从事股票期权交易的规范要求。证券登记结算机构开展股票期权交易活动，应当建立保证金、当日无负债结算、强行平 条本办法下列用语具有如下含义：(一)保证金安全存管监控机构，是指中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心或者中国证监会批准的其他保证金安全存管 ...
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主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价 评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。第三十七条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 ...
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六、第二十六条增加一项，作为第十一项：“主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户。” 七、删除第二十九条第二款。 八、第三十二条 公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定 ...
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通过全国公民身份信息查询服务系统（以下简称身份查询系统）对每日新开证券账户的个人投资者身份信息开展联网核查工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人 证券账户号等信息，按照本通知附件所列《传输表结构及其含义》中的“投资者身份信息核查异常明细表”（表1）规定的数据格式，通过PROP或者D-COM系统发送 ...
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通过全国公民身份信息查询服务系统（以下简称身份查询系统）对每日新开证券账户的个人投资者身份信息开展联网核查工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人 证券账户号等信息，按照本通知附件所列《传输表结构及其含义》中的“投资者身份信息核查异常明细表”（表1）规定的数据格式，通过PROP或者D-COM系统发送 ...
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至深圳市场的具体安排1.集中转登记持有深市发行沪市配售股份（609xxx）的沪市投资者应在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管 未申报或申报无效而未成功于2006年8月25日闭市后转入投资者上海证券账户的剩余沪市发行深市配售股份(003xxx)，中国结算上海分公司将于2006年8 ...
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公司股份的，收购人应当编制要约收购报告书，并应当聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要 且公司股东大会同意收购人免于发出要约；（四）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。收购人报送的豁免申请文件符合 ...
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定期进行全面核对更新时，在登记结算系统中补充采集并填报上述信息。证券公司采集机构投资者组织机构代码时，应要求其提供组织机构代码证原件及复印件，并留存 等处分措施。情节严重的，本公司提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚。联系电话：公司 ...
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与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件；（七） 投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（八） 申请将 采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算的、同一家证券公司管理的多个产品，托管人可以申请共用同一专用交易单元进行交易清算。采用 ...
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交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》 A股账户，如无余额应直接注销，如有余额，应采取措施，督促投资者清空证券余额后予以注销。对于因名称、有效身份证件号码填写、录入错误导致资金 ...
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