报人民银行备案，对品行差，不懂业务，或有违法违规记录的，人民银行有否决权。明确金融机构必须聘请经人民银行资格审查的外部审计机构对金融机构的常规报表和账目进行 内部控制不健全、存在漏洞多、问题多的金融机构，要追究一把手的责任，并限制其业务范围和机构设置，对因内部控制不力造成重大损失的，要依法严肃处理。 ...
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、账务不健全等问题。为杜绝这些违规违纪问题，各级农村信用合作管理部门要强化内部管理，严格按规定筹集、使用管理费，人民银行各分支行要加强监督检查，确保管理费 管理费的监督检查工作要形成制度。今后，各分支行要定期对管理费进行专项检查，对于查出的违规责任人应严肃追究其相关责任，并将检查处理情况及时上报总行。...
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、西安分行、营业管理部(北京)、重庆营业管理部、各省会(首府)城市中心支行；中国工商银行各省、自治区、直辖市分行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市分行：目前，人民 处理有关责任人并重的原则。对在清收和划转中发现各种严重违规贷款和拆借问题，要进行严肃处理，追究有关当事人和领导的责任；涉及个人经济犯罪的，要 ...
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银行、监察部、财政部、审计署定于2001年 9月下旬至10月底，对中央行政事业单位银行账户管理情况进行专项检查。有关要求如下：一、对中央行政事业单位开立的银行 实行处罚。人民银行分支行要加强监督检查，严格执行结算纪律。对没有按要求开户和清理、隐瞒不报并违规开户的金融机构，要按有关规定严肃处理，根据违规 ...
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情况和问题，应及时向总行反映。二○○一年十一月十五日附件 中国人民银行关于违反基本建设规章制度的处理暂行规定第一条为规范基本建设管理，确保工程建设质量，提高投资效益， 财务部门或其他部门在管理检查工作中，发现被检查单位存在本规定所提及的违规行为，查实应由单位承担责任的，应书面告知被检查单位的上一级(或 ...
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期间在实施货币政策、加强金融监管以及从事金融业务活动等方面有无违规问题。第十一条对中国人民银行分支行行长、副行长履行职责情况的稽核：(一)贯彻执行国家货币政策 日起十五日内，向稽核单位的上一级单位的行政复议委员会申请复议。复议期间处理决定照常执行。第七章稽核纪律第二十七条稽核人员要依法稽核，客观公正， ...
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银行总行和分行交办的金融机构的重大违法、违规案件进行调查，及时报告调查结果，提出处理意见。 (五)根据中国人民银行总行和分行纪检、监察部门的委托，对所在 情况。第十条 金融机构对金融监管办事处的处罚决定不服的，可向中国人民银行分行提出复议，也可以向人民法院提起行政诉讼。第十一条 金融监管办事处依法履行 ...
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取消其１年至５年的任职资格。（一）违反有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营，造成较大资产损失；（二）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损 条，取消其一定期限内直至终身的任职资格。第二十七条中国人民银行将金融机构高级管理人员的任职资格取消处理情况记入其档案。对取消１０年以上任职资格的金融机构原 ...
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运行，根据《中华人民共和国审计法》和国家审计署《关于内部审计工作的规定》及中国人民银行有关规定的精神，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章 （六）通报批评。以上几种处罚可以并处。第三十七条对被稽核单位违规问题有直接责任的主管人员和直接责任人员，根据性质及情节分别给予以下处罚：（一 ...
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规范财政监察专员办事处对中央税收收入的监督管理行为，财政部、国家税务总局、中国人民银行、海关总署制定了《财政监察专员办事处实施中央税收收人监督管理暂行办法》， 审批缓征、应征不征、违规审批退付中央税收收入、违规调整预算科目和收入级次等问题，要及时向财政部报告，由财政部依法进行严肃处理。对性质恶劣、问题 ...
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