、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业 和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者及时、准确、完整地披露理财产品 ...
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股票质押贷款业务；(五)有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；(六)银 的公司治理结构、章程以及理事(董事)会职责。独立理事(董事)任职资格，拟任人还应是法律、经济、金融、财会方面的专家，并满足《股份制商业银行独立董事和 ...
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的百分之三十； （六）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （七）上市公司收购的有关方案； （八 均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百 ...
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的百分之三十； （六）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （七）上市公司收购的有关方案； （ 户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市 ...
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熟悉资本市场的优势，开展多种形式的宣传、培训工作，搭建企业与中介机构沟通的平台，促进中小企业在创业板上市的工作。充分利用上市公司再融资功能，促进上市 ，使独立董事在保护中小股东利益、监督大股东行为、监督董事等高级管理人员诚信尽责方面发挥应有的作用。监管部门要树立监管与服务并重的理念，进一步提高上市公司 ...
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活力和竞争力。 （二）理顺产权关系，确立企业法人财产权，使企业真正成为独立享有民事权利、承担民事责任的法人实体，能够作为市场主体在市场竞争中做到自负盈亏 财务报告经注册会计师查帐验证后由股东会审议批准。公司可根据需要在董事会下设财务、审计委员会。上市公司要严格执行公开披露财务信息制度。关联法规：全国 ...
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记录；（五）拥有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或 的公司治理结构、公司章程以及董事会职责，并明确知道董事的权利和义务。第一百二十六条 拟任人有以下情形之一的，不得担任非银行金融机构独立董事：（一） ...
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，应选择经济效益好、管理水平高，具有一定投融资能力的大型企业集团、投资公司、上市公司等，形成以股权为纽带的利益共同体，以增强开拓市场和抗风险 企业不能退股，企业产权可以依法转让。企业享有法人财产权，以全部法人财产独立享有民事权利，承担民事责任，依法自主经营、自负盈亏，对出资者承担资产(资本)保值增值的 ...
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及可追溯个人责任的董事会议制度。上市公司要建立董事会领导下的决策咨询、审计、提名、薪酬与考核等机构，到2003年底，独立董事的比例要占1/3 企业家队伍。立足现有企业经营管理者队伍，通过送出去、引进来，利用学历教育、培训教育等多种形式，整体提高企业家职业化、现代化、国际化水平。同时，大力培养一批政治 ...
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企业董事长、董事(独立董事)、监事会主席、监事、总经理等人选的考察推荐;拟订向国有控股和国有参股公司派出国有股权代表的工作方案;负责所监管企业领导人员培训和出国 ，指导所监管企业的思想政治工作和企业文化建设工作;负责对外宣传和新闻工作。(十四)人事培训处。按照管理权限，负责委机关和直属单位的人事管理和 ...
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