人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规和行政规章，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条商业银行应根据本指引 重大问题，积极主动地与监管部门沟通。第八条商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签定合同，确保获得客户的充分授权。商业银行应 ...
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办理收付汇审核手续相应简化。对B、C类企业在贸易外汇收支单证审核、业务类型、结算方式等方面实施严格监管，B类企业贸易外汇收支由银行实施电子 发布《进出口收付汇核销业务应急预案》的通知 汇综发[2008]144号87 国家外汇管理局综合司关于下发《贸易信贷登记管理系统（延期付款部分）操作指引》的通知 汇 ...
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人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。 第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设 的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。 第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。 第五条 ...
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、方法和内容。本指引适用于地铁隧道工程项目危险单位划分的评定。2．总则鉴于财产保险业务实践的多样性，本文旨在系统地归纳总结危险单位划分操作中必须考虑的 适用于石油天然气上游企业危险单位划分的评定。2．总则石油天然气上游企业涉及的保险业务范围广泛，按标的坐落位置划分，可分为海上石油险和陆上石油险，按险种 ...
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外资银行非现场监管手册》。 (2)根据确定的监管方案，实施现场检查。对于传统业务领域及一般性问题，可按照既定频率实施全面现场检查，或针对潜在风险领域实施专项 法人机构现场检查与风险评价操作手册》、《外国银行分行现场检查及评级手册》、《外资银行特别检查组工作机制》及《外资银行衍生产品业务监管工作指引》等 ...
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第五条电子支付指令与纸质支付凭证可以相互转换，二者具有同等效力。第六条本指引下列用语的含义为：(一)“发起行”，是指接受客户委托发出电子支付指令的银行。 ，并确保该登记不被篡改。第三十一条银行应确保对电子支付业务处理系统的操作人员、管理人员以及系统服务商有合理的授权控制：(一)确保进入电子支付业务账户 ...
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》、《中华人民共和国金融机构法》等法律法规和《电子银行业务管理办法》等监管规章，制定本指引。第二条 电子银行的安全评估，是指对开展电子银行业务的 电子银行安全评估，应具备以下条件：(一)具有较为完善的开展电子银行安全评估业务的管理制度和操作规程；(二)制定了系统全面的内部评估手册或评估指导文件，内容应 ...
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措施。项目小组应选择一定数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操作等测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。 (四)与公司管理层和员工交谈 承担相应责任； 行业分析师应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的业务和技术相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容 ...
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，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。本指引所指第三方存管系统，是指支撑第三方存管业务运行的网络与信息系统。第三条本指引适用于 存管系统的安全运行。第三十条各参与方应对第三方存管系统的软件升级、变更等操作建立规范的流程，确保变更的请求发起、开发测试、发布实施等工作规范开展。第三 ...
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影响贷款归还；(11)本金或利息逾期(含展期，下同)90天以内的贷款或表外业务垫款30天以内。3.有下列情况之一的一般划入次级类：(1)借款人经营亏损， 分支机构和基层信用社建立动态管理机制。对于信贷资产形态发生变化的，按本指引规定的操作程序，逐笔审核、认定、调整信贷资产类别。3.农村合作金融机构要 ...
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