，330．28万元(详见附件二)。其中：上海业务总部1997年以1，001个个人股票帐户进行股票自营，获利3，570．96万元。上述行为，违反了《 条第(八)项所述的行为。(四)工会买卖股票1995年，海通证券工会将以前职工集资款投资赢余、工会下属海证实业公司1995年分红及工资节余、国库券手续费合计 ...
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公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大 招股说明书信息披露的最低要求。不论本准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应披露。第四条本准则某些具体要求对 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规： 编制遵循了谨慎性原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”第一百三十七条发行境内上市外资股、 ...
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程序提出申请。未经批准，任何部门、单位一律不准经营信托投资业务。禁止个人经营信托投资业务。第五条 金融信托投资机构应认真贯彻执行国家的金融方针政策，其业务 投资与信托贷款业务(简称乙类信托投资业务)；三、融资性租赁业务；四、代理资财保管与处理、代理收付、代理证券发行业务；五、人民币债务担保和见证业务， ...
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等投资业务，闲置资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类证券。二、在资金募集时，必须按照《办法》规定，投资者总人数不得超过50人。单个投资者出资不得 按照《办法》 第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元；不得承诺固定收益 ...
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等投资业务，闲置资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类证券。二、在资金募集时，必须按照《办法》规定，投资者总人数不得超过50人。单个投资者出资不得 按照《办法》 第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元；不得承诺固定收益 ...
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ａ、银统９表），做出统计分析报告，于二十五日前报送人民银行总行金融管理司。证券市场的统计工作十分重要。各银行应给予重视，对统计工作中出现的问题，要 银行填制．2.2=3+4+5=6+710=1+8-93.第“三.四”项指本行代理国家投资公司和企业发行的债券,未开办的不填.银统8表a填报单位:(公章)一 ...
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。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。各地、 ，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未构成犯罪的，由证券监管、工商行政管理等部门根据各自职责依法作出行政处罚。 湖北省人民政府办公厅二○○七 ...
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