的，新增股东的出资一年内不得转让。执行法院判决或法律、法规另有规定以及证监会批准的情况除外；（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》 事项进行调查。十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理公司法人许可证变更事宜。十一、公司应当在重大变更事项办理完成后 ...
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稽查局设立局长助理。大区稽查局人事、行政、财务等与大区证管办一体，不独立。中国证监会大区稽查局的主要职责是：组织、指导大区内证券期货违法违规案件的调查 来信来访及其他交办工作。视实际工作需要，稽查工作人员较多的大区稽查局，经中国证监会批准后可以将“案件调查处”分设为“案件调查一处”、“案件调查二处”。 ...
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有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接 ２２基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况２３基金管理公司和基金 ...
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件规章的目录予以公布，停止执行。附件：中国证监会第四批废止的规章目录中国证监会二○○三年十一月二十日附件：中国证监会第四批废止的规章目录序号部门规章 关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知证监机构字〔2000〕44号证监会2000年3月10日29关于证券公司业务资料报送有关问题的通知证监机构字 ...
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规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下： 一、受理申请文件发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或 申请进行表决，提出审核意见。 四、核准发行依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准 ...
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信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》（2003年修订）中国证监会二○○三年十二月二十二日附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四） ...
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制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会对公司风险监控指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现 五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要时。关联法规：全国人大法律（1 ...
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的要求；２．出席会议的发审委委员一致认为影响公司发行上市的其他因素。三、根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》，发审委每年至少召开一次全体会议，对本指导意见进行修改和补充。附件：中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见根据国务院批准的《中国证券监督 ...
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和现场检查合格后，营业部所在地派出机构向期货公司下发核准营业部开业的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。核准文件应列明营业部的名称、经营场所、负责 、营业部负责人、经营情况等；１２．公司许可证副本和营业执照副本复印件；１３．中国证监会规定应提供的其他材料。（二）营业部拟设立地与公司所在地不属于 ...
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对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取 ，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。”二十一、第 ...
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