备案。６、主办券商和股份转让公司的有关责任、义务及各自的权利，应在所签订的协议中予以明确。五、加强对投资者的风险提示１、投资者在开户前，主办 特别关注，充分了解股份转让公司存在的风险。２、在与投资者签订的委托协议内，主办券商应要求投资者承诺自己承担投资风险，不从事内幕交易和操纵股价等行为，违反者承担 ...
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认真履行识别客户身份，报告大额和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录的义务；要密切关注美国财政部及其有关部门发布的风险提示信息和制裁名单，对来自特定 海关，工商行政管理等部门破获假币案件或在没收，收缴假币工作中有突出贡献的，人民银行要按照《中国人民银行反假货币奖励办法》(银发[2005]266号文印发 ...
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(证监基金字[2007]32号)要求，现将对基金销售机构开展投资者教育情况进行现场检查的有关事项通知如下：一、检查时间从2007年3月下旬开始部署本次检查工作 核实是否能够有效发放《基金投资者教育手册》；是否在基金开户和交易凭证上印有明显的风险提示内容，并由投资人确认后妥善进行存档。(二)各证监局重点 ...
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14.3.1条第（二）项情形的，公司董事会应当在会计年度结束后的十个交易日内发布可能终止上市的风险提示公告。14.3.5 上市公司出现14. 详细说明。本人_____________（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能 ...
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风险警示后最近一个会计年度继续亏损的，应当在该会计年度结束后二十个交易日内发布股票可能被暂停上市的风险提示公告，并在披露年度报告前至少再 ：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.国籍：9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用)：10.专业资格(如适用)：11.身份证号码：12.护照号码(如适用) ...
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证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生品种，适用本规则。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本 第14.3.1条第(二)项情形的，董事会应当在最近一个年度结束后十个交易日内，发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露年度报告前 ...
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受理行监控中心，负责对经过本数据中心借记卡交易的监控。（１）监控内容交易监控系统根据以下情况进行监测，并报警提示、打印相关信息：①同一卡号、同一金额 申请表的联系方式通过电话或上门追索。②通过公安部门追讨。③通过司法诉讼解决。８．３．２．２核销借记卡交易形成的风险损失，在财政部和人民银行有关政策允许的 ...
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应介绍公司对其控制权方式和控制权内容，并说明公司从中可以获取的利益和对其所承担的风险。另外，公司还应介绍特殊目的主体对其提供融资、商品 自公布之日起施行。 附件： 年度报告摘要披露格式 ××××股份有限公司年度报告摘要 §1 重要提示 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 ...
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。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条发行人应在扉页中作“特别风险提示”，提醒投资人关注发行人面临的突出风险。第二十五条发行人增发未作盈利预测的， 非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。（五）发行人关于同业竞争和关联交易的具体内容和解决措施，以及有关中介机构和独立董事对 ...
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时，应介绍公司对其控制权方式和控制权内容，并说明公司从中可以获取的利益和对其所承担的风险。另外，公司还应介绍特殊目的主体对其提供融资、商品或劳务以 依据法规或公司章程要求查阅时，公司应及时提供。第三章 年度报告摘要第一节 重要提示第五十五条 公司应在年度报告摘要显要位置刊登如下（不限于）重要提示：本 ...
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