其所属的机构类别。银监会在对金融机构衍生产品交易业务进行监管时，应当根据金融机构所属类别对其风险管理制度进行适当性评估。本办法所称交易商是指向 第二十条 金融机构应选择适当的风险评估方法(风险评估模型)，评估市场风险，按市价原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险资本的水平。第二十一条 金融机构应 ...
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产品交易业务应具备下列条件：(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和 (二)除其总行另有明确规定外，其总行(地区总部)出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行(地区总部)交易系统实时进行，其总行(地区总部)负责进行 ...
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个人于2005年6月25日前以信函、电子邮件或传真的方式反馈中国银行业监督管理委员会政策法规部。联系人：崔明峰联系电话：010－65545844通讯地址：北京市 十八条 个人理财业务涉及金融衍生产品交易的，或者外汇管理规定的，商业银行应按照有关规定建立相应的管理制度和风险控制制度。第四十九条 商业银行 ...
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章总则第一条为加强商业银行个人理财业务的监管，提高商业银行个人理财业务风险管理水平，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关 应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的 ...
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。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 收入变化情况相符，关注交易产生的经济利益是否真正流入企业。取得发行人收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料，分析收入及其构成变动情况是否符合行业 ...
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衍生产品交易时必须严格执行既定的分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的 ，坚决制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。获准开办和拟开办衍生产品交易业务的银行近期要对照上述要求进行深入自查，形成自查报告，并于2005年 ...
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直辖市质量技术监督局，农业厅，工商局，供销合作社：今年以来，各地以化肥、农药等产品为重点开展了声势浩大的农资专项打假工作，取得了明显成效。但假冒伪劣化肥屡禁不止 的原则。一是建立健全企业生产条件、质量档案、信用体系、产品包装标识等方面管理制度；二是健全市场准入机制，抓好化肥生产经营企业信用分类监管；三 ...
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施行。省长薄熙来二○○一年十二月二十四日辽宁省防伪技术产品管理办法第一条为加强防伪技术产品管理，维护市场经济秩序，保护产品生产者和消费者的合法权益，根据国家有关法律、 《资格证书》；不符合规定条件的，书面告知申请人。《资格证书》实行年审制度。第八条禁止任何单位和个人涂改、伪造、转借、买卖《资格证书》。 ...
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情况。3．商务部门主要负责会同相关部门协调推进建材市场法制建设及健全建材市场准入制度等工作。4．公安部门主要负责查处制售假冒伪劣建材刑事案件和拒绝、阻碍依法 一是建立健全企业生产条件、信用体系、产品包装标识、原材料和禁用废旧物资等方面管理制度；二是健全产品的市场准入制度；三是鼓励、引导和推动企业加强 ...
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）应当由专职人员担任。第四十条 银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、风险管理和内部控制、人员 四十五条 银行理财子公司应当遵守净资本监管要求。相关监管规定由国务院银行业监督管理机构另行制定。第四十六条 银行理财子公司应当建立健全内部控制和内外部审计 ...
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