证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对 》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。委托人保证委托资产的来源及 ...
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督促其切实按照《证券法》、《公司法》及信息披露准则的规定，做到信息披露的真实、准确、完整、充分和及时，降低发行风险，现对主承销商、律师事务所及会计师 机构仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务，对拟发行公司是否发生重大事项给予持续、必要的关注。所谓重大事项是指可能影响本次发行上市及 ...
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。(二)结算参与人在进行配售股份转登记申报时应确保提交申报结算参与人真实有效的清算编号和公司全称。(三)由于配售股份市场转登记对中国结算上海分公司的日终 、白云机场权证发行与交易，保护投资者权益，根据中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所2005年11月1日联合发布的《关于长江 ...
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日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及 的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众 ...
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相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的 格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。第二十七条非结算会员向期货交易所支付的手续费 ...
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发行人聘请的律师事务所；(八)重要提示，发行人应按照下列文字陈述：“本公司全体董事保证本招股意向书的内容真实、准确、完整，国家证券监督管理机构对本次公开发行股票所 大限额来进行分配；如果暂时不准备派发股利，简要说明原因；2、新股东是否享有公司本次股票发行完成前的滚存利润；3、其他应说明的股利分配政策。 ...
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聘请的律师事务所；（八）重要提示，发行人应按照下列文字陈述：“本公司全体董事保证本招股意向书的内容真实、准确、完整，国家证券监督管理机构对本次公开发行股票所作出 大限额来进行分配；如果暂时不准备派发股利，简要说明原因；２、新股东是否享有公司本次股票发行完成前的滚存利润；３、其他应说明的股利分配政策。（ ...
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，认真做好以下几项工作：一、要加强现场检查。对年检要求的各项内容要逐项核查，掌握期货经纪公司的真实情况。辖区内公司在１０家以下的，要对全部公司实施现场 具体内容是：１．检查保证金的收取、存放、使用和管理情况；２．检查公司净资产是否达到注册资本的８０％，是否有抽逃资本金的现象；３．审核期货经纪公司的财务 ...
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届满30日前，向作出经营许可决定的监管部门提出申请。监管部门应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作决定的，视为准予延续，延续有效期为5年。 资料收集、整理、统计分析制度，对其经营风险状况进行持续监测。 融资担保公司应当真实、准确、完整、及时地向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规 ...
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，报告要求从严不从宽的原则办理。并应在同一时间公布中期报告。(四)公司董事会必须保证中期报告内容的真实、准确、完整，并就其保证承担连带责任。(五)公司 与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况，即明确说明上市公司相对于其控股股东是否人员独立、资产完整、财务独立。如目前“三分开”还存在问题，公司 ...
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