自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排。 十二、保荐机构负责组织推介 关于进一步完善股票发行方式的通知》（证监发行字［1999］94号）、《关于修改＜关于进一步完善股票发行方式的通知＞有关规定的通知》（证监发行字［ ...
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一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书；（二）外资法人机构关于调整、转让注册资本、变更股东的董事会决议；（三）外资法人机构投资各方变动 内容的，外资金融机构应在收到正式批准文件之日起三十日内，根据金融许可证管理办法的有关规定办理变更事宜。需要验资的，外资金融机构应将会计师事务所出具的 ...
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月1日起实施。主席：刘明康二00四年七月二十七日企业集团财务公司管理办法第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为，防范 (二)拆入资金余额不得高于资本总额；(三)担保余额不得高于资本总额；(四)短期证券投资与资本总额的比例不得高于40%；(五)长期投资与资本总额的比例不得高于 ...
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自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排。十二、保荐机构负责组织推介 进一步完善股票发行方式的通知》（证监发行字［1999］94号）、《关于修改关于进一步完善股票发行方式的通知有关规定的通知》（证监发行字［2000］ ...
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各上市公司：根据中国证监会《上市公司发行可转换公司债券实施办法》（证监会令［２００１］第２号）和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》（证监发行字 新增的财务资料；（十三）确定可转换公司债券挂牌简称的函；（十四）证券登记结算机构出具的可转换公司债券托管情况证明；（十五）法律、法规及本所业务 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《规章制定 证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》证监发[1999]53号1999年10月15日证监会令第23号21关于《证券投资基金 ...
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创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。第八十八条证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。第七节 相关的技术系统应符合中国证监会、证券交易所及登记结算公司相关技术规范的要求。第十一节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券公司应当高度重视聘用人员的诚信 ...
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部门或者其他最终控制人；在判断是否构成前述实际控制时，应当以《上市公司收购管理办法》第六十一条的有关规定作为判断标准。收购人应当以文字简要介绍收购人的 意向的内容（特别是一致行动人行使股份表决权的程序和方式）、是否已向证券登记结算机构申请临时保管各自持有、控制的该上市公司的全部股票及保管期限。第二十三 ...
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组将需要终止的项目移交给清算组处理。第四十条对于涉及到交易所、登记结算公司、银行等出现交易结算规则、接口变动等导致的系统建设，技术组应提出变更方案，报 以防密码泄露。(三)权限管理细则1．本办法所指权限包括操作系统、数据库和应用系统等。2．权限设置应遵从最小化原则。3．权限设定和修改流程按照由申请部门 ...
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的监管上，中国证监会工作重点将转移到制定和修改管理办法、建立监督制约机制和加强对证券从业人员的管理上来。现将《证券营业部审批规则》（征求意见稿）登报征求 下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理 ...
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