托凭证提供双边报价等行为。第三条 符合下列条件的证券公司，经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的，可以试点从事科创板股票做市交易业务：（ 市交易业务年度评估报告；（三）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。第十三条 证券公司及相关人员应当加强做市交易业务管理，有效控制业务风险，不得利用 ...
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交易管理条例》（以下简称《期货条例》）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号，以下简称《 会员、参与人与投资者或客户之间因交易结算、登记存管等证券期货业务产生的纠纷；证券发行人、非上市公众公司与证券交易场所因上市协议、挂牌协议等协议产生的 ...
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规章和规范性文件（附件3），继续适用。四、由中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》等2件规章（附件4），自公告之 银监办通〔2004〕247号258.中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强信托投资公司证券业务监管的通知银监办通〔2004〕260号259.中国银行业监督管理委员会 ...
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性管理规定吸收了国外发达资本市场中值得借鉴的经验，针对创业板市场投资风险相对较大的特性，加强了证券公司对投资者的风险揭示和教育，是切实保护投资者利益 管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 ...
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擅自或变相改变募集资金用途。 四、中国证监会将结合年度报告披露加强对上市公司募集资金使用情况的监管。对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股票 投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。 中国证券监督管理委员会二○○七年二月二十八日...
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的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门应当维护上述 信访投诉和举报，调解证券、期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。 四、负责督促本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规 ...
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电脑撮合系统以集合竞价的方式拍卖上市公司非流通股，被我会派出机构及时发现，予以制止。场外股份拍卖活动与国家关于证券市场实行集中统一监管的法律规定及国务院关于 ，对场外股份拍卖活动采取持续有效的制止措施。在制止场外股份拍卖活动的同时，要进一步加强对上市公司非流通股协议转让活动的规范管理。中国证监会重申《 ...
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等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事 、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《 ...
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。”二、在《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》第四条第（一）项增加规定：“上市公司可以进行中期现金分红。”三、将《上市公司证券发行管理办法》 修改公司章程、履行信息披露义务，做好监管和服务工作。八、本决定自2008年10月9日起施行。《关于规范上市公司行为若干问题的通知》（证监上字（1996） ...
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治理水平，贯彻落实中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（以下简称《通知》）精神，本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下： 进行综合评价，提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。 特此通知 深圳证券交易所 二OO七年四月十六日 ...
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