改正但未在规定期限内改正的；（四）财务会计报告存在重要的差错或者虚假记载，公司改正后涉及对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损或者 5000万元且达到最近一期经审计的净资产50%以上的；（四）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者被暂停上市交易的； ...
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）被采取公开谴责,限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;（五）董事、监事、高级 评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记 ...
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发行审核委员会(以下简称发审委)全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司(以下简称公司)必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。(十四)公司最近三年内财务会计文件是否存在虚假记载；所申报的财务资料是否合规，是否充分、完整、 ...
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须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。 和内核机构成员审核工作底稿； （十）协会要求的其他文件。 主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 第三十一条 协会 ...
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有，请在备注中简要说明。3.5 基金宣传推介材料是否存在下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、预测该基金的证券投资业绩；3、违规 结果的，是否列明第三方专业机构的名称及评价日期？3.8 基金募集申请获得中国证监会核准前，公司是否向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额？3.9 ...
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）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。5．2．5 上市公司向本所申请新股和可转换公司债券上市，应当提交下列文件：（一）上市报告书（ 应当经与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 8．1．6 监事会决议公告应当包括以下内容： （ ...
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机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按本规则规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表 编制上市公告书。5.1.3 发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)中国证监会核准其股票 ...
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上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。5.2.5 上市公司向本所申请新股和可转换公司债券上市，应当提交下列文件：(一)上市报告书(申请书)；(二 与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。8.1.6 监事会决议公告应当包括以下内容：(一 ...
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及其董事应当保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事不能保证公告内容真实、 规定编制上市公告书。5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)中国证监会核准其股票、 ...
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的发行与上市 5.2.1上市公司向本所申请办理新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件：（一）中国证监会的核准文件；（二）经中国证监会 经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。8.1.6 监事会决议公告应当包括以下内容：（一） ...
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