管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护 的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。第八十三条 证券交易所、证券登记结算机构收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，并制定专项管理 ...
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和实施方案印发给你们，请按照统一部署，因地制宜地组织宣传教育。中国证券监督管理委员会二００一年九月二十六日附件１：《证券市场各方责任教育纲要》实施方案 客户保密。严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券，挪用客户交易结算资金，为客户融资融券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营 ...
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发布）、《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 ，并要对持卡人进行更为严格的真实身份核查，确保实名开户；未履行职责，产生资金风险的，要依法承担责任。持卡人开通电话、ATM转账的，每日每卡转出金额 ...
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风险监管指标管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，督促期货公司加强内部控制，增强期货公司抗风险能力，根据《期货交易管理暂行条例 结算细则》规定的经纪会员以自有资金足额缴纳的结算准备金最低余额。(七)资产、流动资产：指期货公司除客户分离资产外的自身资产。(八)负债、流动负债： ...
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应分别披露其数额。 如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。 如果有战略投资者或一般法人因 §8 监事会报告 如监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题，可以免于披露。 如公司财务报告被出具非 ...
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基金法》及相关法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业 和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。 基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向 ...
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二亿元； （二）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十； （三）最近半年对外担保及其他形式的或 指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。 四、《规范类证券公司评审暂行办法》第十二条修订为： 申请评审的证券公司还应当符合下列要求： （一） ...
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健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类是指以 公司进行酌情扣分，最高可扣2分。第二十四条期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定 ...
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置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金、集合计划的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金、集合计划的投资目标、策略、政策、指引和 等信息披露义务人应当严格按照有关法律法规规定的要求进行信息披露。第六章 额度和资金管理第三十三条 境内机构投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定 ...
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请农村金融机构遵照执行，其他银行业金融机构参照执行。请各银监局将本《管理办法》转发至辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行 检查制度，明确首贷检查期限，采取实地检查、电话访谈、检查结算账户交易记录等多种方式，对贷款资金使用、借款人信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析， ...
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