管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及 (一)每一财政年度终了后三个月内向证监会提交经具有证券从业资格的会计师事务所审计的财务报告，同时抄送证券交易所所在地人民政府。(二)每一季度结束后十五日内 ...
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投资运作中的重大关联交易；(二)公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；(三)公司管理的基金的半年度报告和年度报告；(四)法律、行政法规和公司章程规定 管理公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。第六十九条本办法自2004年10月1日起施行。中国证券监督 ...
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的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条资信评级机构从事证券市场资信评级 评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；（三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的 ...
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书面确认意见。第二十条发生《证券法》第六十七条以及《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事件，投资者尚未得知时，境外基础证券发行人应当 中国证监会规定以及证券交易所业务规则免予披露或者暂缓披露相关信息，但应当说明原因，并聘请律师事务所就上述事项出具法律意见。免予披露或者暂缓披露相关信息的原因和 ...
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管理公司、基金托管银行：《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《运作办法》的有关问题通知如下：一、各 的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。(九)律师事务所出具的法律意见书(十)基金产品方案1、关于基金的投资目标、投资理念、投资策略 ...
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向本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立 应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者及时、 ...
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向本行注资等。第二十二条 商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立 应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者及时、 ...
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公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国 的规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的 ...
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日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会 条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员 ...
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被监管机构调查，或者正处于整改期间； (四)拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施； (五)拟设立 2008年初，我会开始着手 修订《办法》，在北京、上海、深圳分别召集基金管理公司、商业银行、证券公司等基金销售机构、律师事务所、上海、深圳证券交易所、 ...
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